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1、银行柜台员工及柜员操作号管理办法银行柜台员工及柜员操作号管理办法银行柜台员工及柜员操作号管理办法:2014-7-15 21:50:45XX银行柜台员工及柜员操作号管理办法第一章 总则第一条 为进一步规范柜台员工管理及柜员操作号使用，提高柜面服务质量和工作效率，强化内控管理，完善激励约束机制，特制定本办法。第二条 本办法所指的柜台员工（以下简称“柜员”）是指从事会计结算、出纳柜面业务的所有人员。第三条 本办法所指的柜员操作号是指柜员登录综合业务系统使用的号码。第四条 总行会计管理部负责对柜员及其操作号的管理，即柜员日常工作检查与培训、柜员上岗资格考核、试用期管理，负责柜员操作号新增、调动、删除的
2、审批。第五条 总行运营管理部负责对柜员操作号新增、调动、删除的具体操作。第六条 总行个人金融部负责对柜员服务礼仪的培训及考试。第七条 总行人力资源部负责柜员调配组织管理、新员工的招聘及岗前培训，柜员上岗资格考核的审批，分配录用柜员的工号。第八条 各分支机构负责柜员日常工作管理和辅导培训，协助相关部门组织对柜员的考核。第二章 柜员准入管以下的转账业务，需由E级柜员授权才能提交进行账务处理。D级为综合柜员，可以办理所有的现金、转账业务以及柜员间的授权业务，超过其权限的需由E级或F级柜员授权。E级为后台柜员，除本身权限外，兼容D级柜员的授权权限。F级为分支行长助理（经理），除本身权限外，兼容D级、E
3、级柜员的授权权限。第十七条 运营管理部负责中心机房及柜员管理系统的操作。第十八条 各分支行、营业部按月应对本部门的柜员操作号进行检查，对未使用的柜员操作号及时清理，发现问题及时报告会计管理部。第十九条 无法采集指纹需用密码登录的柜员，必须按月修改登录密码，同时登记操作员密码修改登记簿。第四章 柜员操作号的申请、变动第二十条 柜员操作号的申请分为实习柜员号和综合柜员号两种。第二十一条 实习柜员号申请条件：员工在柜台跟班实习满一个月且服务礼仪考核合格的，可由所在分支机构填写XX银行实习生操作号审批表（附件1）申请，原则上一个网点申请的实习操作号不能超过2个，使用期限不能超过2个月。第二十二条 综合
4、柜员号申请：员工在柜台实习满三个月且经考核各项均合格的，由其所在分支机构填写XX银行新员工操作号审批表（附件2）申请。第二十三条 柜员操作号的申请均须经人力资源部、会计管理部签署意见，报主管会计管理部的行领导审批后，交运营管理部增加。第二十四条 柜员因柜台岗位变动、调入、调离柜台的，按以下情况分别办理：（一）柜员因柜台岗位变动1.分支行内岗位变动的，需填写XX银行操作号变动申请表，注明调整原因，经主管内控的分支行行长签字，交会计管理部审批后调整。2.前台柜员、后台柜员调整为助理岗位的，需填写XX银行操作号变动申请表（附件3），经主管内控的分支行行长签字并附本行聘任文件复印件交会计管理部审批后调
5、整。3.分支行助理因休假、临时会议等原因需由他人代理助理权限的，应填写XX银行操作号变动申请表，注明调整原因，由主管内控的分支行长签字，提前一个工作日向会计管理部负责人签署意见后后调整。代理助理权限的员工必须是正在分支行从事柜台工作且满一年的前、后台员工。4.分支行间岗位变动的，需由调出部门填写XX银行操作号变动申请表，主管内控的分支行行长签字并附人力资源的调令作附件，经会计管理部审批后由运营管理部调整。5.临时行使分支行助理权限的，每次原则上由一名员工固定代理，不能由多个员工轮换代理。（二）柜员因工作需要调入柜台的按照新员工申请操作号的审批流程办理。（三）柜员因工作需要调离柜台的调出人员所在
6、部门填写XX银行操作号变动申请表，人力资源的调令作附件，经会计管理部批准后由运营管理部调整。（四）退休、离职或调离我行的柜员退休或离职员工所在部门应于3个工作日内填写XX银行操作号变动申请表，相关证明作附件，经会计管理部审核后交运营管理部对操作号进行注销。第五章 新员工的管理第二十五条 各分支机构对分配的实习生，实习期间应让其了解柜面操作流程和会计结算规章制度，勤练基本操作技能，为其顺利上岗提供条件。第二十六条 凡需申请操作号的新员工，分支行助理应先对其进行一次测试，在该员工各项考试合格的情况下才能向总行提出考试申请，并填制员工操作号考核申请表（附件7），附新员工上机操作、珠算、理论考试考卷，分支行助理在新员工考试考卷上签名，报送至总行会计管理部审核后方有资格参加总行考核
