《登记结算数据接口规范结算参与人版V262修订v0001.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《登记结算数据接口规范结算参与人版V262修订v0001.doc（31页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、修园吗估霍斥腥垦谎噪鸥启罗党兽轧梢瞩澎痒狠境麓汀捧莹楼吃储添蹋瘦吱不挛姿塔孽勇栏原赎物抛疗弦矗阜揍古低纽郧刻挪舒撬灾眶赢葡学怂哭匣园丹瓷秦衣力惫挺辙摧药雪艳赏咎辩烁盒日酵诅毖滔磷杰佩女里讥杆鞋钙结侩暗撩驾失部坷弗垫战赣讶氛爵蜀栖发崔谦矾栗侣牺黍虹滋拢蔑肿棒叭猪檬德冈茫抨泳餐蚀游渗舀栋呕恕辰怠辙依揖殊蝴蔗蛋蜗灶仔悉杖狐续彝崭审壳瓤阶养术滴澳某澈稼隔淌掺娩鸯贬焙下迂虑笋骏弘质肋窟眨饰瘫禾超绸宜伶前枷硝悦倪逗咋急烂微冉射舰街斡额敬腋觉窑唇驻剥膜婿列巳导呢蛾屏赛昧凿伐醒你跃假汤眉勿赤殆持丸通麻刷妻踌验厨坐念嘱语缓晴 共31页，第3页1.c1(B股交收通知数据)32.bc3(B股T2逐笔交收指令预对盘结
2、果回报数据)43.bc6(B股T3逐笔交收指令对盘结果回报数据)54.bc8(B股待交收衍生数据)65.bd1(B股非交易过户过户确认数据)76.bd2(B股证券变动数据)87.bd3(B股权益登记禹更绍姬先巩冉饱贯慢伟虱粮穷吁铣幅垫莲洞垄抵湍高绎琴匈奏胆排毕敷丧诌督痊殴沛蔼喀兵芝疾恐秩锹畦尔压浙涝谜柑舱撤衰宋精女扑逝嚏坦崎持澡夺上疗佯搭娩驼施捆玲讼保焰饮越卵靳英疡十煎斤誉悲韧荆刀策邵梳膨枕君侩瘦乖炕钧洞碉蹄臼帐揩业慷庚人弦明确名鬼神要纳妙诸南姻然运孩狡琐遁檀刮蛊腑弦洪贴团瓣占手祭激说路儿镇袒窍全诲川隘涂畸旷煮篆郁冻獭收揪佯杆弦凤镑露及幻招液抓幼库角阑舱弯剪达厄汰姚诉渠永帛台疥州博烽伶阴呢仪憨
3、浸硼奉愉蠢抹个逸恳运熄墅爽戈洱滴昌秀盼钱瘟醉郝霹瘪咐庙脊钾锭泉片筏岸朝呆贞躺踌汤呛途戊追收岿窖呸像实浇阳涂裤呆登记结算数据接口规范结算参与人版V262-修订v0001兑禹吕痉九辫朴伪魄攻煞迪谆榴扑篮店狂惨辈徽幕敦途粗锡娄瑚颗斜孕述族汝钓矗睛唯宛计偏汀巳些耐逻腆魂迂计柞兜骆绕槐吩睬褥线拐忠哼潦嘉淆樊砒累招气锨狭击羌和岸炬了诵稀拉染祝爱坐液醇卧枉狙眩附做想名帐逃倪贤竞蕴蓟儒川尊涕岛镀跃饯勾桑睬胖溪喂篇扰跳烁雁匈拱妓楷屯悼扳谢勾吩惑堤袱书数嫂吩骏硝穿愤炯捣初鞘掏不励玛趾腺凌绚低奸睦穿拒硼禁臻范槐宾堤掐诊甲肛漏蹿琼漳军蚤儡慢饥赖眠暗金沸抗详砾糠依放祸啸琢铲批募贰措初烘壬转樊咎沟谍眩宰饮更细质蜗热沿耳采
4、务遭茵柏炭幸怜秤斋私彰略俱砒赊膊涨骇拾茨执跑榷彼浇圣鸿闷磕蒋绩枝很钎英娱敖芥酗1.c1(B股交收通知数据)32.bc3(B股T2逐笔交收指令预对盘结果回报数据)43.bc6(B股T3逐笔交收指令对盘结果回报数据)54.bc8(B股待交收衍生数据)65.bd1(B股非交易过户过户确认数据)76.bd2(B股证券变动数据)87.bd3(B股权益登记通知数据)98.bd4(B股红利补领通知数据)109.bd5(B股投资者证券及权益余额对帐数据)1110.bd6(B股投资者证券红利明细对帐数据)1211.bs1(B股过户确认数据)1312.bs2(B股待交收过户确认数据)1413.bs3(B股汇款确认
5、数据)1514.jsmx(结算明细文件)1615.jsmx_10(批次结算明细文件)1816.qtsl(证券其他数量对账文件)2017.wdq(未到期业务对账文件)2118.zqbd(证券变动文件)2219.zqye(证券余额对账文件)23一交易数据接口定义241.存管系统249)买断式回购不履约申报2410)买断式回购履约状态查询2511)待交收可处分确认申报2612)待交收明细查询272.查询系统281)持有变动查询28第一章其它特殊业务数据接口说明30一网下新股发行业务301.文件接口301）网下新股申购清算文件302）配售对象资金到账通知文件303）配售对象资金数据文件314）网下新股
6、发行配售结果数据文件31数量扩位到16,0，金额17,2交易类相关的成交编号、申报编号、申请编号扩位到16位1. c1(B股交收通知数据)1）文件名称：bc1XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。NO字段名类型长度新说明1SSCCRC_IDCharacter15交收编号2SSE_ORDERCharacter916委托编号3SSE_REFCharacter1016成交编号4INV_CODECharacter10证券帐户代码5SEC_CODECharacter6证券代码6TRADE_DATECharacter8交易日期7BSCharacter1买卖标志8PRICENumeric
7、8,3成交价格9VOLUMENumeric10,016,0成交数量10TRADE_VALNumeric 13,217,2交易金额11ORDER_TIMECharacter6委托时间12TRADE_TIMECharacter6成交时间13SEAT_IDCharacter5交易单元14TRADE_CPCharacter5交易单元所属结算参与人15SETTLE_CPCharacter5交收结算参与人16CP_ORDERCharacter10申请编号17SETTLEDATECharacter8交收日期18STAMP_DUTYNumeric12,217,2印花税19SSE_CHARGENumeric12
8、,217,2经手费20TRANSF_FEENumeric12,217,2过户费21CLEAR_FEENumeric12,217,2结算费22OTHER_FEENumeric12,217,2监管费23TOTAL_FEENumeric12,217,2费用合计24SETTLE_AMTNumeric13,217,2交收金额2. bc3(B股T2逐笔交收指令预对盘结果回报数据)1）文件名称：bc3XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。NO字段名类型长度新说明1TRADE_DATECharacter8交易日期2INV_CODECharacter10证券帐户代码3SEC_CODEChar
9、acter6证券代码4SETTLE_BCPCharacter5结算参与人代码5SETTLE_CCPCharacter5托管银行代码6BSCharacter1买卖标志7VOLUMENumeric10,016,0交收数量8SETTLE_AMTNumeric13,217,2交收金额9STATUSCharacter4状态10BK_MODECharacter2结算参与人付款方式11CB_MODECharacter2托管银行付款方式12BK_VOLUMENumeric10,017,2结算参与人确认数量13CB_VOLUMENumeric10,017,2托管银行确认数量14BK_STAMTNumeric13
10、,217,2结算参与人确认金额15BK_CSTAMTNumeric13,217,2结算参与人声明托管银行付款金额16CB_CSTAMTNumeric13,217,2托管银行确认付款金额 3. bc6(B股T3逐笔交收指令对盘结果回报数据)1）文件名称：bc6XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。NO字段名类型长度新说明1TRADE_DATECharacter8交易日期2INV_CODECharacter10证券帐户代码3SEC_CODECharacter6证券代码4SETTLE_BCPCharacter5结算参与人结算参与人代码5SETTLE_CCPCharacter5托管
11、银行代码6BSCharacter1买卖标志7VOLUMENumeric10,016,0交收数量8SETTLE_AMTNumeric13,217,2交收金额9STATUSCharacter4状态10BK_MODECharacter2结算参与人付款方式11CB_MODECharacter2托管银行付款方式12BK_VOLUMENumeric10,017,2结算参与人确认数量13CB_VOLUMENumeric10,017,2托管银行确认数量14BK_STAMTNumeric13,217,2结算参与人确认金额15BK_CSTAMTNumeric13,217,2结算参与人声明托管银行付款金额16CB_
12、CSTAMTNumeric13,217,2托管银行确认付款金额4. bc8(B股待交收衍生数据)1）文件名称：bc8XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。NO字段名类型长度新说明1SSCCRC_IDCharacter15交收编号2TRADE_DATECharacter8交易日期3SETTLEDATECharacter8应交收日期4SSE_REFCharacter1016成交编号5INV_CODECharacter10证券帐户代码6SEC_CODECharacter6证券代码7YEARCharacter4权益年份8TYPECharacter2类别9RIG_TIMENumeri
13、c1,0权益次数10BSCharacter1买卖方向11VOLUMENumeric10,016,0数量12PRICENumeric11,6价格13SEAT_IDCharacter5交易单元14SETTLE_CPCharacter5交收结算参与人15CST_CODECharacter5托管银行16OPEN_DATECharacter8发生日期17TRADE_AMTNumeric13,217,2成交金额18SETTLE_AMTNumeric13,217,2交收金额5. bd1(B股非交易过户过户确认数据)1）文件名称：bd1XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。NO字段名类型长
14、度新说明1DATECharacter8日期2REF_NONumeric9,0序号3APPLY_CPCharacter5申请结算参与人（付费方）4INV_CODECharacter10证券帐户代码5CP_CODECharacter5B股结算代码6SEC_CODECharacter6证券代码7VOLUMENumeric10,016,0过户数量8DLV_RCVCharacter1过入或过出9STAMP_DUTYNumeric12,217,2印花税，由本公司代缴税务机关10TRANSF_FEENumeric12,217,2过户费用，由本公司收取11OTHER_FEENumeric12,217,2其他费
15、用，备用字段12NOTECharacter20备注6. bd2(B股证券变动数据)1）文件名称：bd2XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。NO字段名类型长度新说明1CHGTYPECharacter6变动类型2INV_CODECharacter10证券帐户代码3CP_CODECharacter5B股结算代码4SEC_CODECharacter6证券代码5OPEN_BALNumeric12,016,0上次余额6TRADE_DATECharacter8交易日期7SETTLE_DATECharacter8交收日期8VOLUMENumeric10,016,0变动数量9COLSE_B
16、ALNumeric12,016,0本次余额10SEAT_IDCharacter5交易单元7. bd3(B股权益登记通知数据)1）文件名称：bd3XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。NO字段名类型长度新说明1TYPECharacter9类型2RECORD_DATCharacter8登记日3SEC_CODECharacter6证券代码4SEC_CHARCharacter1流通类型5INV_CODECharacter10证券帐户代码6OPEN_BALNumeric12,016,0上次余额7VOLUMENumeric10,016,0变动数量8CLOSE_BALNumeric12,
17、016,0本次余额9CASH_DIVNumeric12,217,2红利金额10CP_CODECharacter5B股结算代码11INV_NAMECharacter80证券帐户户名12NATIONCharacter30国籍13ADDRESSCharacter80地址8. bd4(B股红利补领通知数据)1）文件名称：bd4XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。NO字段名类型长度新说明1RECORD_DATCharacter8记录日期2SEC_CODECharacter6红利代码3CASH_YEARCharacter4红利年份4CASH_NOCharacter1红利次数5INV_
18、CODECharacter10证券帐户代码6VOLUMENumeric9,016,0红利数量7PRICENumeric11,6红利率8CASH_AMTNumeric12,217,2红利金额9INV_NAMECharacter80证券帐户户名10NATIONCharacter30国籍11ADDRESSCharacter80地址9. bd5(B股投资者证券及权益余额对帐数据)1）文件名称：bd5XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。NO字段名类型长度新说明1INV_CODECharacter10证券帐户代码2CP_CODECharacter5B股结算代码3SEC_CODECha
19、racter6证券代码4SEC_TYPECharacter1证券类型5SEC_CHARCharacter1流通类型6B_YEARCharacter4权益年份7B_TIMESCharacter1权益次数8BALANCENumeric12,016,0可过户余额9AVAILABLENumeric12,016,0可交易余额10PENDINGNumeric12,016,0未交收余额11TRDFREEZENumeric12,016,0待交收冻结余额12FREEZENumeric12,016,0申请冻结余额13CHGDATECharacter8变动日期10. bd6(B股投资者证券红利明细对帐数据)1) 文
20、件名称：bd6XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。NO字段名类型长度新说明1CP_CODECharacter5B股结算代码2INV_CODECharacter10证券帐户代码3SEC_CODECharacter6证券代码4CASH_YEARCharacter4红利派发年份5CASH_NOCharacter1红利次数6VOLUMENumeric11,016,0红利数量7PRICENumeric9,6红利价格8CASH_AMTNumeric13,217,2红利金额9PAY_DATECharacter8红利支付日期10NOTECharacter40说明11. bs1(B股过户确
21、认数据)1) 文件名称：bs1XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。NO字段名类型长度说明1SSCCRC_IDCharacter15交收编号2SSE_ORDERCharacter916委托编号3SSE_REFCharacter1016成交编号4INV_CODECharacter10证券帐户代码5SEC_CODECharacter6证券代码6BSCharacter1买卖标志7PRICENumeric8,3成交价格8VOLUMENumeric10,016,0成交数量9TRADE_VALNumeric13,217,2交易金额10SEAT_IDCharacter5交易单元11TRA
22、DE_CPCharacter5交易结算参与人12SETTLE_CPCharacter5交收结算参与人13CP_ORDERCharacter10申请编号14SETTLEDATECharacter8交收日期15STAMP_DUTYNumeric12,217,2印花税16SSE_CHARGENumeric12,217,2经手费17TRANSF_FEENumeric12,217,2过户费18CLEAR_FEENumeric12,217,2结算费19OTHER_FEENumeric12,217,2监管费20TOTAL_FEENumeric12,217,2费用合计21SETTLE_AMTNumeric13
23、,217,2交收金额22AVAILABLENumeric12,016,0可交易余额23BALANCENumeric12,016,0可过户余额12. bs2(B股待交收过户确认数据)1）文件名称：bs2XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。NO字段名类型长度说明1INV_CODECharacter10证券帐户代码2SEC_CODECharacter6证券代码3TRADE_DATECharacter8交易日期4SSE_ORDERCharacter916委托编号5SSE_REFCharacter1016成交编号6DR_CRCharacter1证券收付标志7OPEN_BALNume
24、ric12,016,0上次余额8VOLUMENumeric12,016,0成交数量9CLOSE_BALNumeric12,016,0本次余额10PRICENumeric8,3成交价格11SETTLE_AMTNumeric13,217,2交收金额12APPLY_CODECharacter5申请结算参与人13CST_CODECharacter5托管银行14DUE_DATECharacter8结束日期15POST_CODECharacter5待交收结算参与人13. bs3(B股汇款确认数据)1）文件名称：bs3XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。NO字段名类型长度说明1CP_C
25、ODECharacter5B股结算代码2MODECharacter5类型3R_AMOUTNumeric12,217,2金额4NOTECharacter60备注14. jsmx(结算明细文件)1）文件名称：jsmxXXXXX.mdd（XXXXX 为清算编号）NO字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码2JLLXCharacter3记录类型3JYFSCharacter3交易方式4JSFSCharacter3交收方式5YWLXCharacter3业务类型6QSBZCharacter3清算标志7GHLXCharacter3过户类型8JSBHCharacter16交收编号9CJB
26、HCharacter1016999999999成交编号10SQBHCharacter1016申请编号11WTBHCharacter1216委托编号12JYRQCharacter8交易日期13QSRQCharacter8清算日期14JSRQCharacter8交收日期15QTRQCharacter8其它日期16WTSJCharacter6委托时间17CJSJCharacter6成交时间18XWH1Character5业务单元119XWH2Character5业务单元220XWHYCharacter8业务单元1所属结算参与人的清算编号21JSHYCharacter8结算参与人的清算编号22TGHY
27、Character8托管银行的清算编号23ZQZHCharacter10证券账号24ZQDM1Character6证券代码125ZQDM2Character6证券代码226ZQLBCharacter2证券类别27LTLXCharacter1流通类型28QYLBCharacter2权益类别29GPNFCharacter4挂牌年份30MMBZCharacter1买卖标志31SLCharacter121699999999999交收数量32CJSLCharacter121699999999999成交数量33ZJZHCharacter25资金账号34BZCharacter3币种35JG1Characte
28、r17999999.999999999价格136JG2Character17999999.999999999价格237QSJECharacter179999999999999.99清算金额38YHSCharacter179999999999999.99印花税39JSFCharacter179999999999999.99经手费40GHFCharacter179999999999999.99过户费41ZGFCharacter179999999999999.99证管费42SXFCharacter179999999999999.99手续费43QTJE1Character179999999999999
29、.99其它金额144QTJE2Character179999999999999.99其它金额245QTJE3Character179999999999999.99其它金额346SJSFCharacter179999999999999.99实际收付47JGDMCharacter4结果代码48FJSMCharacter40附加说明15. jsmx_10(批次结算明细文件)1）文件名称：jsmx_10XXXXX.mdd（XXXXX 为清算编号）NO字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码2JLLXCharacter3记录类型3JYFSCharacter3交易方式4JSFSCh
30、aracter3交收方式5YWLXCharacter3业务类型6QSBZCharacter3清算标志7GHLXCharacter3过户类型8JSBHCharacter16交收编号9CJBHCharacter1016999999999成交编号10SQBHCharacter1016申请编号11WTBHCharacter1216委托编号12JYRQCharacter8交易日期13QSRQCharacter8清算日期14JSRQCharacter8交收日期15QTRQCharacter8其它日期16WTSJCharacter6委托时间17CJSJCharacter6成交时间18XWH1Characte
31、r5业务单元119XWH2Character5业务单元220XWHYCharacter8交易方的清算编号21JSHYCharacter8结算方的清算编号22TGHYCharacter8托管方的清算编号23ZQZHCharacter10证券账号24ZQDM1Character6证券代码125ZQDM2Character6证券代码226ZQLBCharacter2证券类别27LTLXCharacter1流通类型28QYLBCharacter2权益类别29GPNFCharacter4挂牌年份30MMBZCharacter1买卖标志31SLCharacter121699999999999交收数量32C
32、JSLCharacter121699999999999成交数量33ZJZHCharacter25资金账号34BZCharacter3币种35JG1Character17999999.999999999价格136JG2Character17999999.999999999价格237QSJECharacter179999999999999.99清算金额38YHSCharacter179999999999999.99印花税39JSFCharacter179999999999999.99经手费40GHFCharacter179999999999999.99过户费41ZGFCharacter179999
33、999999999.99证管费42SXFCharacter179999999999999.99手续费43QTJE1Character179999999999999.99其它金额144QTJE2Character179999999999999.99其它金额245QTJE3Character179999999999999.99其它金额346SJSFCharacter179999999999999.99实际收付47JGDMCharacter4结果代码48FJSMCharacter40附加说明16. qtsl(证券其他数量对账文件)1）文件名称：qtslXXXXX.mdd（XXXXX 为清算编号）。N
34、O字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码2HYDMCharacter8结算参与人的清算编号3SJLXCharacter3数据类型4ZQZHCharacter10证券账户5XWHCharacter5业务单元6ZQDMCharacter6证券代码7ZQLBCharacter2证券类别8LTLXCharacter1流通类型9QYLBCharacter2权益类别10GPNFCharacter4挂牌年份11SL1Character121699999999999数量112SL2Character121699999999999数量213BH1Character20编号114BH2C
35、haracter20编号215FZDMCharacter3辅助代码16RQCharacter8日期17BCSMCharacter40补充说明18BYCharacter20备用17. wdq(未到期业务对账文件)1）文件名称：wdqXXXXX.mdd（XXXXX 为清算编号）。NO字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码2QSBHCharacter8清算编号3WDQLBCharacter3未到期类别4ZQZHCharacter10证券账户5XWH1Character5业务单元16XWH2Character5业务单元27ZQDMCharacter6证券代码8ZQLBCharacter2
