工程监理概论(限选).ppt

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1、工程监理概论,授课教师：徐小峰开课院系：工程管理系联系方式：课时要求：32学时,课程介绍,课程目标：旨在向大家介绍我国建设工程监理制度和建设监理实际运作方法。知识要求：学习本课程应具有法律、工程合同管理、工程概预算、工程施工、项目管理等方面的知识。,教材及参考书,建设工程进度控制,建设工程监理李惠强主编，建工版，2010,1,2,建设工程监理概论,建设工程质量控制,全国监理工程师培训考试教材，中国建设监理协会编,建设工程投资控制,建设工程合同管理,教材,参考书,出勤及考试,平时成绩30分：出勤、课堂问答、作业,考试成绩70分：闭卷、半开卷、开卷,日常考核,考试形式,1,2,国际建设工程监理背景

2、介绍,监理含义 外来语supervision 监监督、督察 理监督、督察、控制和评价监理的起源 16世纪前施工者即设计者，监理出现萌芽 16世纪后1747年法国国立桥梁公路学校 19世纪后期英国实行项目监理制度 自1818英国成立第一个土木工程师协会后，工程咨询监理开始进入规划化发展阶段，形成业主、承包商和监理工程师三足鼎立格局。,我国建设工程监理背景介绍,新中国成立20世纪80年代 固定资产投资基本上是由国家统一安排计划 工程管理形式：一般建设工程：建设单位自行管理重点建设工程：工程建设指挥部20世纪80年代后期 1988-1993：试点阶段 1993-1997：稳步推进阶段 1998-：全

3、面推行阶段,第一章 建设工程监理概述,第 节 建设工程监理基本概念第 节 建设工程法律法规第 节 建设程序和建设工程管理制度,一,二,三,第一节 建设工程监理基本概念,一、建设工程监理的概念()（一）定义：是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。主体地位平等的三方建设单位委托监理工程监理企业接受委托，从事监理业务承建单位被监理一方,（二）概念要点1 建设工程监理的行为主体具有相应资质的工程监理企业与行政监管、总承包对分承包的监管相区别 2 建设工程监理实施的前提建设单位的委托和授权订立书面建设工程委托监

4、理合同,3 建设工程监理的依据（1）工程建设文件批准的可行性研究报告建设项目选址意见书建设用地规划许可证建设工程规划许可证批准的施工图设计文件施工许可证,（2）有关的法律、法规、规章和标准、规范 法律 建筑法、合同法、招标投标法 行政法规 建筑工程质量管理条例、建筑工程安全生产管理条例 部门规章 工程建设监理规定、建设部部令（86#、102#）标准、规范 工程建设标准强制性条文、建设工程监理规范 规范性文件 房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）,（3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同 建设工程委托监理合同 建设工程合同 决策阶段监理：咨询合同 施工阶段监理：施工合同 实施全过程监理

5、：勘察合同、设计合同、施工 合同、设备采购合同 建设全过程监理：咨询合同、勘察合同、设计 合同、施工合同、设备采购 合同,4 建设工程监理的范围（1）工程范围 建筑法第三十条：国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围 建设工程质量管理条例第十二条：五类建设工程必须实行监理 建设部建设工程监理范围和规模标准确定（86号部令）,国家重点建设工程：依据国家重点建设项目管理办法所确定的、对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万以上成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万m2以上利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程国家规定必须实行监理的其他工程：

6、项目总投资额在3000万元以上基础设施项目；学校、影剧院、体育场馆项目。,（2）阶段范围 工程建设投资决策阶段和实施阶段、工程使用质量保修阶段 投资决策阶段项目建议书、可行性研究 实施阶段设计、施工准备、施工安装、（生产准备）、竣工验收 目前主要是施工阶段、保修阶段,二、建设工程监理的性质（）（一）服务性管理服务通过规划、控制、协调等手段，完成建设工程的投资、进度和质量控制任务的有偿服务所得报酬为技术管理服务性报酬不能完全取代建设单位的管理活动（二）科学性 是由建设工程监理要达到的基本目的决定的（三）独立性（四）公正性社会公认的职业道德准则,三、建设工程监理的作用（）(一)有利于提高建设工程投

7、资决策科学化水平(二)有利于规范工程建设参与各方的建设行为(三)有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全(四)有利于实现建设工程投资效益最大化 建设投资额最少建设工程寿命周期费用(或全寿命费用)最少投资效益与环境、社会效益的综合效益最大,四、建设工程监理的地位建设工程项目管理试行办法第三条：项目管理企业应当具有工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等一项或多项资质工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等企业可以在本企业资质以外申请其他资质。企业申请资质时，其原有工程业绩、技术人员、管理人员、注册资金和办公场所等资质条件可合并考核,五、现阶段建设工程监理的特点()（一）服务对

8、象单一 在国际上，服务对象：建设单位+承建单位 我国，服务对象：建设单位（二）强制推行制度（三）具有监督功能 监控承建单位的建设行为（四）双重市场准入 工程监理企业资质 专业人员执业资格,六、建设工程监理的发展趋势（）(一)加强法制建设，走法制化的道路(二)以市场需求为导向，向全方位、全过程监 理发展(三)适应市场需求，优化工程监理企业结构(四)加强培训工作，不断提高从业人员素质(五)打破行业界限，逐步向工程项目管理迈进(六)与国际惯例接轨，走向世界,第二节 建设工程法律法规,一、建设工程法律法规体系（）各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称（一）建设

9、工程法律规章制度制定机关和法律效力 建设工程法律 建设工程行政法规 建设工程部门规章 效 力：法律的效力高于行政法规；行政法规的效力 高于部门规章,（二）与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章 法律（8）行政法规（3）部门规章（15）二、建筑法 全文分8章共计85条。整部法律内容是：以建筑市场管理为中心，以建筑工程质量和安全为重点，以建筑活动监督管理为主线形成的。,1 总则2 建筑许可3 建筑工程发包与承包4 关于建筑工程管理5 关于建筑安全生产管理6 建筑工程质量管理7 法律责任三、建设工程质量管理条例四、建设工程安全生产管理条例,五、建设工程监理规范六、施工旁站监理管理办法 2002年

10、房屋建筑工程施工旁站监理管理办法(试行)。旁站监理的概念 指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。就房屋建筑工程而言，其关键部位、关键工序包括两类内容：一是基础工程类 二是主体结构工程类,第三节 建设程序和建设工程管理制度,一、建设程序()概念：一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。原则：先勘察、后设计、再施工 优化决策、竞争择优、委托监理,关键性变化：项目决策咨询评估制度 工程招标投标制度 建设工程监理制度 项目法人责任制度（一）建设程序1项目建议书阶段概念：是拟建项目单位向国家

11、提出要求建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的轮廓设想作用论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利的可能性,补充：政府投资项目审批制 非政府投资项目核准制、备案制 项目建议书经批准后，组建项目法人筹备组（二）建设程序2可行性研究阶段概念：对项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证 作用 为建设项目投资决策提供依据 也是设计、申请贷款、申请开工、项目评估、设备制造等工作的依据批准的可行性研究报告是项目最终决策文件可行性研究报告经批准后，正式组建项目法人,（二）建设程序3设计阶段概念：对拟建工程在技术上和经济上进行全面的安排，是工程建设计划的具体化，是组织施工的依据初步设计做出

12、总体安排、拿出具体实施方案、编制总概算，总概算超可行性研究报告总投资10%，或其他重要指标变更的，应重新报批技术设计进一步解决初步设计中的重大技术问题、编制修正 概算,施工图设计使设计达到施工安装的要求、编制施工图预算补充：设计质量直接关系到建设工程的质量，是建设工程的决定性环节审查批准后的施工图不得擅自修改（二）建设程序4建设准备阶段概念：是开工建设之前的准备工作 内容,施工许可证补充：开工前向工程所在地县级以上建设行政主管部门申请领取投资30万元或建筑面积300m2的工程可以不办理（二）建设程序5施工安装阶段概念：按设计文件和施工合同的要求及施工组织设 计，在保证质量、工期、造价、安全、环

13、保等目标的前提下建成工程项目工程正式开工时间,（二）建设程序6生产准备阶段概念：是正式生产经营之前的准备工作，是项目建设转入生产经营的必要条件内容：招收、培训生产人员 组织准备 技术准备 物资准备,（二）建设程序7竣工验收阶段概念：是投资成果转入生产或使用的标志，是全面考核建设成果、检验设计和工程质量的关键步骤补充：建设工程验收合格的，方可交付使用,二、项目工程主要管理制度()（一）项目法人责任制概念：由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。项目法人：国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。项目法人可按中华人民共和国

14、公司法的规定设立有限责任公司(包括国有独资公司)和股份有限公司等。,项目法人责任制与建设工程监理制的关系项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障（二）工程招标投标制 1 招标范围和规模标准 大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；法律或者国务院规定的其他项目。2 招标方式 公开招标和邀请招标,课堂练习,单选题在开展工程监理的过程中，当建设单位与承建单位发生利益冲突时，监理单位应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权

15、益的同时，不损害承建单位的合法权益。这表明建设工程监理具有（）。A公平性B自主性C独立性D公正性 正确答案：D,建设工程监理的作用是（）。A促使承建单位保证建设工程质量和使用安全B有利于实现建设工程社会效益最大化C依靠自律机制规范工程建设参与各方的建设行为D从产品生产者的角度对建设生产过程实施管理 正确答案：A,以下属于建设工程行政法规的是（）A、中华人民共和国建筑法 B、中华人民共和国合同法 C、工程监理企业资质管理规定 D、建设工程质量管理条例正确答案：D,（）的主要作用是通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利、获益的可能性，向国家推荐建设项目，供国家选择并确定是否进行下一步工作

16、A、项目投资咨询报告书 B、项目建议书 C、可行性研究报告 D、设计文件 正确答案：B,某城市污水处理工程的建筑安装工程费为2500万元，设备购置费为1100万元。依据建设工程监理范围和规模标准规定，该工程（）A、可以不实行监理 B、必须实行监理 C、仅建筑安装工程实行监理 D、设备制造实行监理 正确答案：B,多项选择题我国建设工程监理的特点为（）。A服务对象具有单一性B市场准入采用双重控制C只提供施工阶段的服务D不具有监督功能E属强制推行的制度 正确答案：ABE,对于委托施工阶段监理的工程，工程监理企业对施工行为实行监理的根据是（）A、委托监理合同 B、施工合同 C、勘察合同 D、设计合同

17、E、有关建设工程合同 正确答案：AB,实行建设监理制度对提高工程项目的经济效益发挥了重要作用，其主要表现有（）。A.有利于提高建设工程投资决策科学化水平 B.有利于规范工程建设参与各方的建设行为 C.避免了工程施工过程中的质量事故 D.在满足建设工程预定功能和质量标准的前提 下，投资额最少 E.在满足建设工程预定功能和质量标准的前提 下，全寿命费用最少正确答案：ADE,以下（）属于工程建设文件 A、委托监理合同 B、可行性研究报告 C、施工图设计文件 D、施工许可证 E、工程建设标准强制性条文 正确答案：BCD,根据建设工程监理范围和规模标准规定的要 求，（）必须实行监理 A、项目总投资额为2

18、800万元的卫生项目 B、成片开发建设的4万平方米的住宅小区工程 C、使用外国政府援助资金，项目总投资为300万美元的水资源保护项目 D、项目总投资额为4600万元的公路项目 E、项目总投资额为1800万元的体育场馆项目正确答案：CDE,第二章 监理工程师和工程监理企业,第 节 监理工程师第 节 工程监理企业,一,二,第一节 监理工程师,一、监理工程师的概念监理工程师资质证书 注册执业证书、执业印章在岗项目监理机构总监理工程师3年以上同类工程监理经验，同时担任项目最多不超过3项总监理工程师代表2年以上同类工程监理经验专业监理工程师1年以上同类工程监理经验监理员经过监理业务培训，具有某类工程相关

19、专业知识,二、监理工程师的执业特点()执业范围广泛执业内容复杂执业技能全面执业责任重大监理工作需要一专多能的复合型人才来承担,三、监理工程师的素质()较高的专业学历和复合型的知识结构丰富的工程建设实践经验良好的品德和职业道德健康的体魄和充沛的精力,四、监理工程师的法律地位()监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同基础上。监理工程师的权利监理工程师的义务,五、监理工程师的法律地位()违法行为违约行为,六、监理工程师执业资格考试()中级专业职务，满3年报考条件 高级专业职务考试内容考试管理,七、监理工程师注册初始注册延续注册变更注册,课堂练习,单选题 建设工程监理规范规定

20、，总监理工程师代表应由（）的人员担任 A、具有3年以上同类工程监理工作经验 B、具有2年以上同类工程监理工作经验 C、具有3年以上同类工程建设工作经验 D、具有2年以上同类工程建设工作经验正确答案：B,我国规定，参加监理工程师执业资格考试 的条件之一是取得中级职称满三年，此规 定的目的在于保证监理工程师具有（）A、较高的学历 B、丰富的工程建设实践经验 C、良好的职业道德 D、充沛的精力 正确答案：B,多选题监理工程师应具备的条件有（）A、具有高级职称 B、取得监理工程师培训证书 C、取得监理工程师执业资格证书 D、参加全国或地方监理协会 E、经过监理工程师注册并从事监理工作正确答案：CE,下

21、列内容中，监理工程师应严格遵守的职业道德包括（）。A、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事 监理活动B、坚持独立自主地开展工作C、不出借监理工程师执业资格证书D、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项E、通知建设单位在监理工作过程中可能发生的任何潜在的利益冲突正确答案：ABD,一、工程监理企业的组织形式()工程监理企业企业组织形式公司公司制监理企业合伙企业合伙监理企业个人独资企业个人独资监理企业中外合资经营企业中外合资经营监理企业中外合作经营企业中外合作经营监理企业,第二节 工程监理企业,（一）公司制监理企业工程监理有限责任公司一人工程监理有限责任公司国有独资工程监理公司工程监理股份有限公

22、司,1、工程监理有限责任公司 设立条件：股东符合法定人数-50个以下 股东出资达到法定资本最低限额-3万RMB股东共同制定公司章程有公司名称-带有限责任公司（有限公司）建立符合有限责任公司要求的组织机构有公司住所,注意：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；公司以其全部财产对公司的债 务承担责任有限责任公司由50个以下股东出资设立有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%,2、一人工程监理有限责任公司一人有限责任公司是指只有一个自然人股东或者一个法人

23、股东的有限责任公司一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司注册资本的最低限额为人民币10万元一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任,3、工程监理股份有限公司发起人符合法定人数发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额股份发行、筹办事项符合法律规定发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过 有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构 有公司住所,注意：股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任；公司以其全部财产对公司的债务承担责任 设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住

24、所 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元采用募集设立方式的，发起人认购的股份不少于总数的35%,几个概念：股票：股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。每一股的金额相等。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司,二、工程监理企业的资质及其管理()（一）工程监理企业的资质等级 2007年工程监理企业资质管理规定 1、14个专业工程类别按照工程性质和技术特点划分每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又进一步划分房屋建筑工程、水利水电工程、公路工程和市政公用工程划分为3

25、个等级，其余的为2个,2、工程监理企业资质等级标准综合资质 甲级专业资质 乙级 丙级事务所资质(1)综合资质标准,(2)专业资质标准 甲级 乙级 丙级,(3)事务所资质标准（二）工程监理企业的业务范围 1、综合资质 可承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务,2、专业资质 专业甲级资质：可承担相应专业工程类别 专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级 3、事务所资质 可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。,（三）工程监理企业资质管理 1、主管部门中央、地方两级分管 2、资质申请 工商注册登记资

26、质申请 3、资质审批,补充：工程事故的分类,一般事故 5千元直接经济损失10万元影响使用功能和工程结构安全，造成永久质 量缺陷的重大事故 工程倒塌或报废 由于质量事故造成人员死亡或重伤3人以上 直接经济损失10万元以上,重大事故分级四级：死亡2人，或3人重伤19人，或10万元直接经济损失30万元 三级：3人死亡9人，或重伤20人，或30万元直接经济损失100万元 二级：10人死亡29人，或100万元直接经济损失300万元 一级：死亡30人，或直接经济损失300万元,三、工程监理企业经营管理()（一）工程监理企业经营活动基本准则（）1、守法 遵守法律法规、执行标准规范全面、及时履行监理合同 2、

27、诚信 信用管理制度 3、公正 实事求是、以合同和法律、规范为准绳，维护业主权益的同时不损害承建单位的合法权益 4、科学 科学的方案、手段、方法,(二)建立健全各项内部管理规章制度（）1、组织管理制度；2、人事管理制度；3、劳动合同管理制度；4、财务管理制度；5、经营管理制度；6、项目监理机构管理制度；7、设备管理制度；8、科技管理制度；9、档案文书管理制度；10、风险管理制度,（三）工程监理企业的市场开发 1、取得监理业务的基本形式投标竞争直接委托2、工程监理企业投标书的核心监理大纲，监理对策业主应以监理大纲的水平作为评定中标企业的重要内容,四、工程监理费()构成工程概（预）算的一部分，在工程

28、概（预）算中单独列支(一）工程监理费的构成 1、直接成本 项目监理机构发生的各项支出 2、间接成本 监理公司发生的各项开支 3、税金 4、利润,（二）监理费的计算方法 1、按建设工程投资的百分比计算法 监理费工程概（预）算监理取费百分比 2、工资加一定比例的其他费用计算法监理费监理人员工资（1其他费用百分比）3、按时计算法 监理费日平均监理费监理工作日数 4、固定价格计算法,（三）工程监理费的计算1、施工监理服务收费的计费额以建设工程概算投资额分档定额计费建筑安装工程费+设备购置费+联合试运转费 注意：设备购置费+联合试运转费工程概算投资额40%建筑安装工程费+(设备购置费+联合试运转费)40

29、%以建设安装工程费分档定额计费,2、施工监理服务收费施工监理服务收费=施工监理服务收费基准价（1+浮动幅度值）施工监理服务收费基准价=施工监理服务收费基价专业调整系数工程复杂程度调整系数高程调整系数,1、施工监理服务收费基价(万元)2、专业调整系数3、工程复杂程度调整系数4、高程调整系数5、浮动幅度值协商确定，最大上下20%,一般（级）0.85；较复杂（级）1.0；复杂（级）1.15,海拔高程2001m以下的为1；海拔高程20013000m为1.1；海拔高程30013500m为1.2；海拔高程35014000m为1.3；海拔高程4001m以上的，由发包人和监理人协商确定,课堂练习,单选题某项目

30、监理机构总监办公室行政人员的工资应列入工程监理费中的（）A 直接成本 B 间接成本 C 税金 D 利润正确答案：A,下列关于工程监理股份有限公司的表述中，正确的是（）。A 公司股东的数量没有限制 B 股东拥有的权益凭证是股权证书 C 公司管理实行两权分离 D 公司发起人不得认购公司的全部股份正确答案：C,工程监理企业为了遵循诚信准则，应当建立健全企业的（）制度 A 风险管理 B 信用管理 C 信息管理 D 员工培训 正确答案：B,建设行政主管部门在对工程监理企业年检中发现，某水利水电甲级工程监理企业有18人取得监理工程师注册证书，其他各项资质条件达到标准要求，其年检结论应为（）A 合格 B 基

31、本合格 C 基本不合格 D 不合格 正确答案：D,某工业项目工程概算中的建筑安装工程费为 6000万元，设备购置费为3500万元，联合试运转费为200万元，某监理单位与建设单位签订该项目施工委托监理合同，双方约定监理赞浮动幅度为下浮15。已知专业调整系数为 0.9，工程复杂程度调整系数为 1.0，高程调整系数为1.2，施工监理服务收费标准如下表所示。按照建设工程监理与相关服务收费标准，该工程施工监理服务收费应为（）万元 A129.32B156.58C193.18D195.50正确答案：D 解析：（3500+200）/（6000+3500+200）=38.14%40%，则施工监理服务收费的计费额

32、为：6000+3500+200=9700万元。根据条，按直线内插法计算施工监理服务收费基价：万元。根据条，施工监理服务收费基准价：212.960.91.01.2=230.00万元，则施工监理服务收费：230.00（1-0.15）=195.50万元。,依据工程监理企业资质管理规定，具有专业乙级资质的工程监理企业，可以承担（）建设工程项目的监理业务。A所有专业类别三级以下（含三级）B相应专业类别三级以下（含三级）C相应专业类别二级以下（含二级）D所有专业类别二级以下（含二级）正确答案：C,多选题工程监理企业应当按照“守法、诚信、公正、科学”的准则从事建设工程监理活动，守法应体现在（）。A在核定的业

33、务范围内开展经营活动B认真全面履行委托监理合同C根据建设单位委托，客观、公正地执行监理任务D建立健全企业内部各项管理制度E不转让工程监理业务正确答案：ABE,监理有限责任公司的特征包括（）。A.股东的权益凭证要优先转让给公司原有股东 B.由2人以上50人以下的股东共同出资 C.通常公司管理者也是公司的所有者 D.可向社会公开募集股份 E.公司账目可以不公开正确答案：ACE,第三章 建设工程监理组织,第 节 建设工程监理的组织形式第 节 建设工程监理模式与实施程序第 节 项目监理机构人员配备及职责分工,一,二,三,第一节 建设工程监理的组织形式,一、组织的基本原理（）（一）组织 特定目标 分工与

34、协作 不同层次权力与责任制度（二）组织设计的原则分工与协作集权与分权管理跨度与管理层次才职相称与权责一致效率与弹性,二、组建项目监理机构的步骤确定监理目标确定工作内容组织结构设计制定工作流程和信息流程,三、项目监理机构的组织形式（）（一）直线制监理组织形式按子项目分解的直线制监理组织形式按建设阶段分解的直线制监理组织形式按专业内容分解的直线制监理组织形式特点：唯一上级，总监万能,（二）职能制监理组织形式 特点：职能分工、多头领导,（三）直线职能制监理组织 特点：指挥与参谋各司其职,（四）矩阵制监理组织形式 特点：人：双重身份、双头领导 信息：双向传递、及时准确 沟通：纵横两向、协调量大,第二节

35、 建设工程监理模式与实施程序,一、建设工程监理模式（）（一）平行承发包模式下的监理模式 1、平行承发包模式的特点 优点：有利于缩短工期、有利于质量控制、有利于建设单位选择承建单位 缺点：合同数量多造成合同管理困难、投资控制难度大2、监理模式 一家监理企业 多家监理企业,为了解决上述监理模式的不足，提出了总监理工程师单位。,（二）设计或施工总分包模式下的监理模式 1、设计或施工总分包模式的特点 有利于建设工程的组织管理、有利于三控制 建设周期较长、总包报价较高 2、监理模式 一家监理企业 两家监理企业 3、对分包商资质严格审查 分包工程开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表

36、和分包单位有关资质资料，符合有关规定后，由总监理工程 师予以签认,（三）总承包模式下的监理模式 1、项目总承包模式的特点 合同关系简单、组织协调工作量小、有利于缩短工期、有利于投资控制招标发包工作难度大、业主选择承包方范围小、质量控制难度大 2、监理模式 一家监理企业（四）项目总承包管理模式下的监理模式,二、建设工程监理实施程序（）1、确定项目总监理工程师，组建项目监理机构 2、编制建设工程监理规划 3、制定各专业监理实施细则 4、规范化开展监理工作 5、参与验收，签署建设工程监理意见 6、向建设单位提交建设工程理赔档案材料 7、监理工作总结,三、建设工程监理实施原则（）1、公正、独立、自主的

37、原则 2、权责一致的原则 3、总监理工程师负责制的原则 4、严格监理、热情服务的原则 5、综合效益的原则,第三节 项目监理机构人员配备及职责分工,一、项目监理机构的人员配备（）（一）项目监理机构的人员结构 1、项目监理机构的人员构成合理的专业结构合理的技术职务、职称结构,2、项目监理机构监理人员数量的确定（1）影响项目监理机构人员数量主要因素工程建设强度工程复杂程度项目承包商队伍的情况工程监理企业的业务水平项目监理机构的组织结构和职能分工,（2）项目监理机构人员数量的确定方法项目监理机构人员需要量定额确定工程建设强度确定工程复杂程度根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额根据实际情

38、况确定监理人员数量,例题：某工程分为2个子项目，合同总价为3900万美元，其中，子项目1合同价为2100万美元，子项目2合同价为1800万美元，合同期为30个月。请问该工程建设需要多少监理人员，并应如何分配？工程复杂程度等级如表：直线制组织结构如图：,二、项目监理机构各类人员职责（）（一）总监理工程师职责（二）总监理工程师代表职责（三）专业监理工程师职责（四）监理员职责,课堂练习,单选题可能在职能部门与指挥部门之间产生矛盾的监理组织形式是（）监理组织 A、职能制 B、直线职能制 C、直线制 D、矩阵制 正确答案：B,针对工程项目平行承包模式的缺点，在业主 委托一家监理单位监理的条件下，要求监理

39、单位有较强的（）能力 A、质量控制和组织协调 B、质量控制和合同管理 C、质量控制和投资控制 D、合同管理和组织协调 正确答案：D,根据建设工程监理规范规定，核查进场材料、设备、构配件的原始凭证和检测报告等质量证明文件，是（）的职责 A、总监理工程师 B、总监理工程师代表 C、专业监理工程师 D、监理员 正确答案：C,矩阵式监理组织形式的主要优点是（）A、权力集中，隶属关系明确 B、命令统一，决策迅速 C、发挥职能机构的专业管理作用 D、机动性大，适应性好 正确答案：D,多选题在下列组织形式中，可能对基层监理人员产 生矛盾命令的监理组织形式是（）A、按子项目分解的直线制 B、按专业内容分解的直

40、线制 C、职能制 D、直线职能制 E、矩阵制 正确答案：CE,确定项目监理机构人员数量的步骤包括（）。A确定工程建设强度和工程复杂程度B确定项目监理机构的工作目标和工作内容C确定项目监理机构的管理层次及管理跨度 D测定、编制项目监理机构监理人员需要量定额E套用监理人员需要量定额，并根据实际情况确 定监理人员数量正确答案：ADE,建设工程监理规范规定，总监理工程师 不得将（）等工作委托总监理工程师代表 A、审批工程变更 B、签发工程款支付证书 C、签发监理月报 D、审批工程延期 E、调换不称职的监理员正确答案：ABDE,专业监理工程师的职责包括（）A、审核签署工程款支付证书 B、负责编制本专业的

41、监理实施细则 C、复核工程计量的有关数据并签署原始 凭证 D、核查进场材料、设备的质量证明文件 E、做好监理日记正确答案：BDE,就建设单位而言，项目总承包模式的优点主要有（）A、有利于质量控制 B、有利于降低总投资额 C、有利于投资控制 D、合同关系简单 E、有利于缩短建设周期正确答案：CDE,某工程合同总价为4000万美元，工期为35个月，经专家对构成工程复杂程度的因素进行评估，工程为一般复杂工程等级，试确定该项目监理机构监理人员的数量。表1 监理人员需要量定额表（人年/百万美元）,解析：1、工程建设强度=4000/35*12=13.71百万美 元/年2、相应监理机构所需监理人员如下：监理

42、工程师：0.35；监理员：1.10；行政文秘人员：0.25。3、监理工程师：0.35*13.71=4.8，取5人；监理员：1.10*13.71=15.1，取15人；行政文秘人员：0.25*13.71=3.4，取4人。,第四章 建设工程监理目标控制及风险控制,第 节 监理目标控制概念及目标系统第 节 建设工程监理模式与实施程序,一,二,第一节 监理目标控制概念及目标系统,一、目标控制的概念（一）控制流程及环节（）1、控制控制是建设工程监理的重要管理活动。控制管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动。2、控制流程及其环节,投入：传统生产要素、施工方法、

43、信息计划能够正常实施达到预定目标符合要求的资源投入到建设工程实施过程,转换：从投入到产出计划易受内外部因素干扰，发生偏移计划本身存在问题，形成偏差,反馈：计划执行情况及结果建立健全信息反馈系统正式信息反馈：书面形式的工程状态报告等非正式信息反馈：口头形式的指令、情况反映等对非正式信息反馈予以足够的重视非正式信息反馈应适时转化为正式信息反馈,对比：0 正偏差 实际值-计划值=0 正常 0 负偏差确定目标实际值与计划值的内涵合理选择比较对象监理目标实际值与计划值之间的对应关系确定衡量目标偏离的标准 轻度偏离、中度偏离、重度偏离,纠正：纠正正偏差进度正偏差：工程延误投资正偏差：工程款超支质量正偏差：

44、“过剩”质量思考纠偏：轻度偏离直接纠偏，即改变后期投入 中度偏离修改后期计划，但总目标值不变 重度偏离重新确定总目标值，重订计划,示例：施工中某工作出现偏差正常 FF，对后续工作和总工期均无影响 轻度偏离FF TF，对后续工作的最早开始有影响，但对总工期无影响 中度偏离承包商责任导致TF，对后续工作和总工期均产生影响，为确保总工期，承包商必须工期优化 重度偏离非承包商责任导致TF，对后续工作和总工期均产生影响，总监批准合同工期顺延，承包商配合修改进度计划,（二）控制类型（）划分依据：控制措施作用于控制对象时间、控制信息来源、是否形成闭合回路；措施制定出发点主动控制预先开展风险管理，即分析风险因

45、素、预测风险因素及其后果，拟订并采取针对性预防措施，减少乃至避免目标偏离事前控制防患于未然前馈控制避免重蹈覆辙开环控制面向未来的控制,被动控制对实际输出发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施事中控制、事后控制反馈控制闭环控制面向现实的控制,主动控制与被动控制的关系建设工程目标控制是动态控制监理工程师应将主动控制与被动控制紧密结合，并力求加大主动控制在动态控制中的比重。,（三）目标控制的前提（）目标规划和计划目标规划和计划与目标控制的关系目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划质量目标控制的组织设置目标控制机构配备合适的目标控制人员落实目标控制机构和人员的任务和职能分工合理组织目标控制

46、工作流程和信息流程,二、建设工程目标系统（一）建设工程三大目标之间的关系（）建设工程三大目标之间的对立关系 投资少、工期短、质量好建设工程三大目标之间的统一关系 需要从不同角度分析和理解,(二)建设工程目标的确定（）建设工程目标确定的依据建设工程数据库的应用（三）建设工程目标的分解目标分解原则：能分能合按工程部位分解区别对待有可靠的数据来源目标分解结构与组织结构相对应目标分解的方式,三、建设工程目标控制的含义(一)建设工程投资控制的含义（）在满足进度和质量要求前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资,(二)建设工程进度控制的含义（）在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期

47、进度目标的实现：关键路线工程按预定时间完成非关键路线没因延误成为关键路线,(三)建设工程质量控制的含义（）在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标共性质量目标：国家现行关于质量的法律、法规、技术标准和规范等，尤其是强制性标准的规定 个性质量目标：建设工程施工合同中业主要的功能、使用价值等质量目标 个性质量目标不得低于国家强制性质量标准,监理工程师应将三控制作为一个系统统筹考虑，力求实现整个目标系统最优，即力求实现投资、进度、质量三大目标的统一。,第二节 建设工程风险管理,一、风险管理概述（）（一）风险定义及相关概念1、风险的定义不确定性至少一种可能结果是损失2、与风险相关的概念1、

48、风险因素2、风险事件3、损失4、损失机会,3、风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系,（二）风险的分类1、按风险的后果分纯风险只会造成损失而不会带来收益的风险重复出现的概率较大，表现出某种规律性易采取防范措施投机风险即能造成损失又可能创造额外收益的风险重复出现的概率较小较难防范,2、按风险产生的原因分政治风险社会风险经济风险自然风险技术风险,3、按风险的影响范围分基本风险作用于整个经济或大多数人群的风险，具有普遍性影响范围大，后果严重特殊风险仅作用于某一特定单位（如个人或企业）的风险，不具有普遍性对个体影响大，对整体影响不大,（三）建设工程风险的特点建设工程风险大参与工程建设的各方均有风险，

49、但各方的风险不尽相同决策阶段主要表现为投机风险实施阶段主要表现为纯风险,二、建设工程风险管理（）风险管理是为建设工程控制目标服务的。（一）风险管理的目标实际投资不超过计划投资实际工期不超过计划工期实际质量满足预期的质量要求建设过程安全,（二）风险管理过程1 风险识别2 风险评价3 风险对策4 实施决策5 检查1、风险识别 系统而全面的识别出影响建设工程目标实现的风险因素、风险事件及后果。识别过程：初始风险清单（社会或行业通用）最终风险清单（针对拟建工程）,基本方法：风险分解（目标维、时间维、结构维、因素维等）,具体方法：专家调查法、工程财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法前

50、五种方法的作用在于建立初始风险清单，而风险调查法的作用则在于建立最终的风险清单,2、风险评价定性或定量估计建设工程风险事件发生的可能性和损失后果风险量风险量函数：,建设工程风险量期望值准则,3、风险对策确定建设工程风险事件最佳对策组合（1）风险回避以一定的方式中断风险源回避一种风险可能产生另一种新的风险回避风险的同时也失去了获益的可能性回避风险可能不实际或不可能,（2）风险控制预防损失、减少损失的措施损失控制计划系统 预防计划防止灾难事情发生 灾难计划灾难事件即将或已经发生，减少伤亡、财产损失 应急计划尽快恢复正常生产/施工,三种损失控制计划之间的关系,（3）风险自留非计划性风险自留：意外将风