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1、工程招投标与合同管理,模块七 建设工程施工索赔,哈尔滨工业大学出版社,目录,7.1 建设工程施工索赔概述7.1.1 施工索赔的概念与特征7.1.2 施工索赔的原因7.1.3 施工索赔分类7.2施工索赔的处理7.2.1 施工索赔工作程序7.2.2 施工索赔证据7.3施工索赔的计算7.3.1 工期索赔的计算7.3.2 费用索赔的计算7.4 施工索赔的解决7.4.1 施工索赔的解决方法7.4.2 施工索赔的解决程序7.5（业主）监理工程师对索赔的管理7.5.1 监理工程师对索赔的管理7.5.2 监理工程师对索赔的审查7.5.3 业主反索赔7.6 施工索赔案例,模块7 建设工程施工索赔,学习目标：1.
2、通过本模块的学习、了解索赔的概念，内容、依据；2.熟悉索赔程序和索赔证据的收集；3.掌握常用的索赔技巧和索赔方法。学习重点：1.索赔定义；2.索赔分类；3.索赔程序；4.索赔内容。教学建议：本单元的教学建议采用理论结合案例模式教学。,模块7 建设工程施工索赔,能力目标 要求通过本模块的学习，能够了解有关索赔的概念，起因和作用，掌握施工索赔程序，能够独立编写索赔报告，进行索赔分析和计算。课时建议：68课时。,背景资料,某承包单位在扬州承建一大型房地产项目，工程合同中标价格4913万。施工期间建筑材料大幅度涨价，钢材开工时（2007年7月）的价格为3500元/t，2008年钢材涨到5200元/t，
3、涨幅达到48%；远远超过了承包商的承受能力。承包单位成功的通过工程索赔，向建设业主获得420万索赔款。近来施工企业更加重视工程索赔，大部分的项目都配置专门负责工程索赔的专业人员，俗称“商务经理”。在施工企业流传这样的说法“中标靠低价、获利靠索赔”。施工企业把“投标”看成一次经营，“索赔”看成二次经营。,7.1 建设工程施工索赔概述7.1.1 施工索赔的概念,索赔是指在合同的实施过程中，根据法律法规、合同规定及惯例，合同一方对非由于自己的过错，而是合同对方造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿或索赔的要求。施工索赔是双方面的，既包括承包方向业主的索赔，也包括业主向承包商的索赔。索赔属于经济
4、补偿行为，而不是惩罚；是合法的权利，而不是无理争利;索赔时双方是合作的方式，而不是对立的.,7.1.1施工索赔的特征,1.索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔2.只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。3.索赔是一种未经对方确认的单方行为。,7.1.2施工索赔的依据引起施工索赔原因 1合同对方违约，不履行或未能正确履行合同义务与责任；2合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等，设计图纸、技术规范错误等；3合同变更；4工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等；5不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。,7.1.2施工索赔的依据,索
5、赔的成立的条件与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。,7.1.2 施工索赔的依据看图分析索赔依据主要有合同文件、法律、法规、工程建设惯例。,7.1.3 施工索赔的分类,（一）按照索赔有关当事人分类（二）按照索赔目的和要求分类 工期索赔，一般指承包人向业主或者分包人向承包人要求延长工期；费用索赔，即要求补偿经济损失，调整合同价格。综合索赔，一般既要求延长工期，又要求补偿经济损失。（三）按照索赔事件的性质分类 按照索赔事件的性质分为：工程
6、延期索赔；工程加速索赔；工程变更索赔；工程终止索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；不可抗力事件引起的索赔；其他索赔。,7.1.3 施工索赔的分类,（四）按索赔依据分类1合同内索赔。是指索赔涉及的内容可以在合同内找到依据，施工单位提出的索赔是明确规定应由建设单位承担责任或风险的合同条款。2合同外索赔。是指索赔涉及的内容超过合同规定的索赔。,7.2索赔管理的原则,建设工程施工索赔程序,1提交索赔意向索赔通知书的格式：承包商已能肯定所根据的合同条款,7.2.1 提交索赔意向,索赔通知书的格式：承包商还拿不准引用合同文件中的哪一个合同条件，仅申明自己的索赔要求,2 提交索赔报告,最终报告应包括以下内容
7、：承包商的正规性文件。索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。批复的索赔意向书。编制说明：索赔事件的起因、经过和结束、索赔额计算依据等的详细描述。附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括承包商发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。,7.2.1索赔资料的整理,证据资料：书证、物证、证人证言、视听材料、相关人员陈述、鉴定结论、勘验、检验笔录,工程索赔程序（1）,承包人提出索赔申请。索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向通知。发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料。工程师审核承包人的索赔申请。工程师在收到
8、承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可,当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。工程师与承包人谈判达不成共识时，工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包人。发包人审批工程师的索赔处理证明。承包人是否接受最终的索赔决定。,7.2.1 索赔处理,索赔事项出现后，监理工程师根据建设工程施工合同示范文本和国家有关行业规范的规定，按照索赔处理程序及时、公
9、正的进行处理。,7.2.2 索赔技巧,1做好收集、整理签证工作；2主动创造索赔机遇；3正确处理好同业主与监理的关系；4注意谈判技巧,7.2.2索赔证据,一般有效的索赔证据具有以下特征：一及时性。干扰事件已发生，又意识到需要索赔，就应在有效的时间内收集证据并提出索赔意向。如果拖延太久，将增加索赔工作难度。二.真实性。索赔证据必须是在实际工作过程中产 生，完全反映实际情况，能经得住对方的推敲。三.全面性。所提供的证据应能说明事件的全过程。索赔报告中所涉及的干扰事件、索赔理由、影响、索赔值等都应有相应的证据，不能零乱或支离破碎，否则业主将退回索赔报告，要求重新补充证据。四.关联性。索赔的证据应当与索
10、赔事件有必然联系，并能够互相说明，符合逻辑，不能互相矛盾。五.有效性。索赔证据必须有法律证明效力，特别是在双方意见分歧、争执不下时，更要注意这一点。具有法律证明效力的证据应是当时的书面文件。合同变更协议应由双方签署，或以会谈纪要的形式确定。,7.3.1索赔的工期计算,一.网络图分析法二.对比分析法三.劳动生产率降低计算法四.简单累加法,费用索赔计算,费用损失索赔内容如下：人工费。人工费包括增加工作内容的人工费，停工损失费和工作效率降低的损失费等累计，但不能简单地用计日工费计算。设备费。采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。材料费。材料消耗量增加费用、材料价格上涨、材料运杂费和储存费
11、增加等累计。保函手续费。工程延期时，保函手续费相应增加。贷款利息。保险费。利润。管理费。此项可分为现场管理费和公司管理费两部分。,一些不可索赔的费用,部分与索赔事件有关的费用，按国际惯例是不可索赔的，它们包括：承包商为进行索赔所支出的费用。因事件影响而使承包商调整施工计划，或修改分包合同等而支出的费用。因承包商的不当行为或未能尽最大努力而扩大的部分损失。除确有证据证明业主或工程师有意拖延处理时间外，索赔金额在索赔处理期间的利息。,7.4施工索赔的解决方法和程序(1),1.和解 和解即双方私了。合同双方在互谅的基础上，按照合同规定自行协商，通过摆事实讲道理，弄清责任，共同商讨，互作让步，使争执得
12、到解决。2.调解调解是指在合同争执发生后，在第三人的参加和主持下，对双方当事人进行说服、协调和疏导工作，使双方当事人互相谅解并按照法律的规定及合同的有关约定达成解决合同争执或协议。,。,7.4施工索赔的解决方法和程序(2),3.仲裁或诉讼 1)合同双方达成仲裁协议的，向约定的仲裁委员会申请仲裁。在我国，仲裁实行一裁终局制度。裁决做出后，当事人若就同一争执再申请仲裁，或向人民法院起诉，则不再予以受理。2)向有管辖权的人民法院起诉,7.5.1（业主）监理工程师对索赔的管理监理工程师的索赔管理任务,具体来说，监理工程师的索赔管理任务包括以下几点。预测导致索赔的原因和可能性。通过有效的合同管理减少干扰
13、事件的发生。公正地处理索赔事件。,监理工程师对索赔的审查,一.加强对承包商索赔报告的审查审查承包商索赔的有效性。审查承包商提交的索赔证据 审查工期顺延要求 审查费用索赔要求二.反驳承包商不合理索赔三.督促业主认可承包商的合理索赔四.协调双方的关系,7.5.3业主反索赔,内容和措施反索赔的内容和措施反索赔的内容包括防治对方索赔和反击对方索赔。防治对方索赔，首先要防止自己违约，要按合同办事。当干扰事件一经发生，就着手研究，收集证据，一方面作出索赔处理，另一方面准备反击对方的索赔。反击对方索赔就是要找出对方索赔事件的薄弱点，收集证据进行反击。最常见的反击对方索赔的措施有以下两个。用索赔对抗索赔，使最
14、终解决双方都作出让步，互不支付。反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合事实情况、不符合合同规定、没有根据、计算不准确，以推卸或减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失，,表7-4 合同内规定业主可以索赔的条款序号条款号内容17.5拒收不合格的材料和工程27.6承包人未能按照工程师的指示完成缺陷补救工作38.6由于承包人的原因修改进度计划导致业主有额外投入48.7拖期违约补偿52.5业主为承包人提供的电、气、水等应收款项69.4未能通过竣工检验7 11.3缺陷通知期延长811.4未能补救缺陷915.4承包人违约终止合同后的支付1018.2承包人办理保险未能获得补偿的部分,7
15、.6案 例,某承包单位承包一大型房地产项目。合同技术规范要求填充墙体采用砂加气砌块，但是未标明砌筑标准。投标时，承包单位误认为墙体材料是蒸压砼砌块，投标中按照蒸压砼砌块报价，施工时，发现砂加气砌块和蒸压砼砌块有很大的区别，材料价格也比蒸压砼砌块高的很多，施工工艺和施工标准也有很大的区别。承包单位建议将墙体材料由砂加砌块变更为蒸压砼砌块，工程师不同意。承包单位随提出砂加气砌块为新型墙体材料，要求相关单位明确施工工艺和施工标准，后来设计院出具了设计联系单。于是承包单位借此提出索赔。工程师无奈只好同意。,实训练习题 索赔能力的培养,某钢筋砼框架多层办公楼，施工图纸已经齐全，现场已完成三通一平工作，满
16、足开工要求。该工程由业主自筹建设资金，实行邀请招标发包。当施工单位已进场，临时设施已搭设，但是尚未破土动工，材料及机具商未进场以前，在对建筑物地基进行补充勘察时，发现原地质资料不准确。经多方洽商，需将原设计中的钢筋砼基础改为桩基础，该工程由于设计变更，致使工期延长两个月（由2000年5月14日至2000年7月13日），延长的工期正值雨季施工。因此施工单位按时向业主要求索赔如下：雨季桩基础施工需要增加工期2个月（61个日历天），施工单位要求将原合同工期延长61个日历期。由于工期延长，业主需赔偿施工单位额外增加的现场经费，同时业主需赔偿施工单位流动资金的积压损失费（按照银行利率）。赔偿雨季施工增加费用。问题：对施工单位的索赔要求应提出什么意见？,
