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1、HSE“两书一表”培训,HSE 管 理 体 系,一、HSE管理体系概述二、“两书一表”基本知识介绍三、“两书一表”的框架结构及主要内容四、“两书一表”模板及举例 本教材参考集团公司进一步规范HSE作业指导书和HSE作业计划书编制工作的指导意见(2006年)、HSE作业指导书和HSE作业计划书编制指导模板及集团公司质量安全环保部HSE“两书一表”讲义（2008年9月）内容编写。,主要内容,阿尔法平台事故等几起石油行业重特大事故，催生了HSE管理体系的诞生。1994年国际勘探开发研讨会召开，9月壳牌HSE委员会制定并颁布了健康、安全与环境管理体系。国际标准化ISO的TC67分委会在一些成员国的推动
2、下，着手就此项工作，1996年1月ISO/TC67的SC6分委会发布了ISO/CD14690石油天然气工业健康、安全与环境管理体系。,一、HSE管理体系概述,（一）HSE管理体系的由来及其发展历程,集团（总）公司1996年9月，组织人员对14690标准进行同等转化，形成6276标准-石油天然气工业健康、安全与环境管理体系,并于1997年6月27日正式颁布，9月1日开始实施。1999年12月集团公司发布了中国石油天然气集团公司健康、安全和环境管理体系手册，标志着中国石油天然气集团公司HSE管理体系的全面推行。2004年集团公司结合集团公司HSE体系运行的实际，重新修订和颁布了集团公司的企业标准C
3、NPC104.1-2004；同时，股份公司也推出Q/SY2.2 QHSE标准。2007年7月集团公司根据几年来HSE的实践，对CNPC104.1-2004标准重新进行了规范和整理，出台了新版HSE标准即Q/CNPC1002.1-2007企业标准。,阿尔法平台事故：1988年7月6日,英国北海海域-帕玻尔.阿尔法平台一声声爆炸和大火震惊了国际石油界,这是世界海洋石油最大的一次悲惨事故。平台共有226人，死亡167人，其中因烟火窒息死亡109人,14人从平台逃离时死亡,烧死的极少。卡伦爵士调查报告（“卡伦报告”）：英国能源大臣任命卡伦爵士组成政府调查组,对事故进行了全面详尽的调查,并提出了106条
4、建议，其中有三条影响最为深远：安全状况报告（Safety Case或SC)安全管理体系(SMS)目标设定式条例,介绍,“卡伦报告”指出：“关于近年来的重大事故调查报告已表明，这些危险都是大型机构在安全管理上的严重失误造成的”。有关安全条例“应要求符合指定的目标，而不是要求具体详细的措施，关于这些条例，指南应提出非强制性的建议，指出一种或数种方法来实现此目标，而不是规定任何特殊的作法作为起码的措施，从而阻碍了选择的余地。“起初我们认为麻木不仁是工作事故的唯一主要原因,主要是人们认为只要通过检查员队伍的不断扩大,法规的不断扩充,作业者中的安全与健康就可以得到保证”.这种 态度显然只强调了检查和法规
5、这一方面。我们当前制度对国家法规依赖太多，而对个人的责任和义务、自我的作用依赖太少，应纠正这种不平衡现象”。,（二）HSE管理体系和传统安全管理模式的不同点,HSE管理体系和传统安全管理模式的图示,什么是HSE“两书一表”？作业指导书作业计划书现场检查表,二、“两书一表”基本知识介绍,作业指导书：指导书是对常规作业的HSE风险的管理.它是通过对常规作业中,风险的识别,评估,削减或控制以及应急管理等手段,把风险控制在“合理并尽可能低（ALARP）”的水平，对各类风险制订对策措施，经过业务主管部门（或HSE监督部门）组织评审后，整理汇编成相对固定的指导现场作业全过程的HSE管理文件。,作业计划书：
6、计划书是针对变化了的情况，由基层组织结合具体施工作业的情况和所处环境等特定的条件，为满足新项目作业的HSE管理体系要求，以及业主、承包商、相关方等对项目风险管理的特殊要求，在进入现场或从事作业前所编制的HSE具体作业文件。编制计划书的基础是指导书，但在内容上主要偏重指导书中没有含盖的内容，或是在新的风险识别基础上编制更详细的作业规程、应急处置预案以及具体的作业许可程序等。,现场检查表：HSE现场检查表是在现场施工过程中实施检查的工具，涵盖指导书和计划书的主要检查要求和检查内容，是事先精心设计的一套与“两书”要求相对应的检查表格。,“两书一表”的定位,“两书一表”是基层组织实施HSE体系管理的作
7、业文件。,手册,程序文件,作业文件,（一）“两书”的定位、特点及相互关系,计划书定位：它是对基层组织从事具体活动或所运作特定项目的新增风险（诸如：人员、环境、工艺、技术、设备设施变更等）的管理，突出的是对项目动态、新增风险的管理。,指导书定位：它是对基层组织岗位员工在常规作业时的安全指导，强调的是通过指导书规范员工作业行为(只有规定动作，杜绝自选动作！90%以上亡人事故是违规！)，实现对专业常规作业风险的管理。,1、“两书”的定位,计划书 是对指导书没有覆盖到的新增风险的管理，是针对具体项目（活动）特定风险的管理指南。计划书在内容上是对指导书的补充，重点是满足基层组织实施动态风险管理。计划书随
8、项目或作业条件变化而变化。,指导书 是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，是对与基层岗位员工操作行为相关作业文件的总称，是相对固定的作业文件，在一定时期内应保持相对稳定。,2、“两书一表”的相互关系,3、“两书”的特点,指导书的特点1）是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，是对与基层岗位员工操作行为相关作业文件的总称，因此，指导书不是另立炉灶，不是再制定一套新的制度、规程，而是把现行制度、规程等规范员工操作行为的相关作业文件，在对其有关不适应的内容进行修改、完善后的汇总。2）其目的就是方便员工学习、参考，从而强化员工对“规定动作”的执行，避免“自选动作”的发生。因此，执行指导书，就是执
9、行规章制度，履行操作规程。这样也就确保了指导书在规范基层岗位员工操作行为上的唯一性和权威性，避免了所谓“两张皮”现象的发生。,3）指导书是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，因此，只要员工按照指导书去做，也就是他在执行规章制度，履行操作规程，这样，就能够控制常规作业风险（若其不然，就应该通过风险管理程序，修改完善相关制度、规定），因此，新规范后的指导书中就删减了有关对作业风险的识别、评估、防范等相关的风险管理的内容。,计划书的特点 计划书是对指导书没有覆盖到的新增危害，特别是当人员、环境、工艺、技术、设备设施等发生变化（变更）时，针对基层岗位员工特定作业活动和操作行为的工作指南。计划书在内
10、容上是对指导书的补充，重点是满足基层组织实施动态风险管理。计划书随项目或作业条件变化而变化。,“两书”的特点对比,计划书:随工程项目编制，一个项目完结后，该项目的计划书即告废止，因此，计划书相对于指导书频繁更换，需简明扼要，易于编制，便于使用；指导书:只要规章制度、操作规程等构成指导书的要件不变，指导书就可保持不变，因此，指导书可以视情况增加诸如应知应会知识等内容，做得丰富些、全面些，便于学习、参考，利于指导工作。另外，由于指导书内容较多，可根据需要分门别类，制成分册，一则方便使用，二则便于进行局部修改。,指导书：形式：相对稳定 内容：丰富全面目的：规范员工行为，防范常规专业风险计划书：形式：
11、更换频繁 内容：简明扼要目的：进行风险识别，防范特定项目动态、新增风险,传统的安全生产目标责任管理体系在规章制度建设上，由于多是在事后出于事故对策的考虑，都会有一定的局限性。在传统制度制订过程中，既有交叉重叠现象，也有矫枉过正的要求。在传统制度执行中，往往又会出现“喊起来重要、抓起来次要、干起来不要”的现象，而没有从根本上使制度变成为一种行为约束和自觉行动。所以，当事故重复发生以后，在追查事故原因时几乎每次事故都是和违章有关。,（三）HSE“两书”与传统管理制度体系之间的关系,这样的规章制度管理体系和HSE管理体系相比，明显是缺乏自律性、系统性，缺乏自我约束和持续改进。并且，这些的规章制度还大
12、都是停留在安全（事故）管理上，在健康、安全与环境管理理念上与当今国际石油界推行的HSE管理还有很大差距。推行HSE“两书一表”就是要把HSE风险管理的原理应用在基层实际工作中，变事后管理为事前预防，实现事先识别风险、评估危害、采取措施控制危害、恢复到安全状态，把风险降低到可以接受的程度。,一般在指导书中对常规作业和活动都要进行识别，并做出规定。而规范后的指导书要求把传统的规章制度、操作规程和风险识别、分析和评估结果风险削减和控制措施进行对照。按照判别准则，如果传统的规章制度、操作规程等完全适合于风险削减和控制措施的要求，就可以将其直接整合到指导书中来。如果不适合，就要根据风险管理（危害识别、风
13、险评估、风险削减与控制等）得出的结果进行必要的修改、调整和补充，满足风险管理要求。这样，在执行指导书时就要坚决把重复或不适合的传统的规章制度、操作规程等废除掉，使得风险管理的基本原理通过HSE“两书一表”的推行，在基层运行起来。,三、“两书一表”的框架结构及主要内容,（一）指导书的主要内容,1岗位任职条件；2岗位职责；3岗位操作规程；4巡回检查及主要检查内容；5应急处置程序。,（二）计划书的主要内容,1项目概况、作业现场及周边情况；2人员能力及设备状况；3项目新增危害因素辨识与主要风险提示；4风险控制措施；5应急预案。6.风险管理单,计划书核心内容 风险管理单,风险管理单主要框架：1、新增主要
14、危害因素辨识（包括对人员、环境、工艺、技术、设备设施变化的描述）；2、主要风险提示（包括指导书中提到的主要风险）；3、风险削减和控制措施；4、应急处置措施。,四、“两书一表”结构介绍,（一）指导书结构介绍,1 岗位任职条件,明确员工胜任本岗位工作的基本条件，主要内容包括：岗位文化素质：主要指从事不同岗位应具备的文化程度等基本条件。身体状况：主要指从事不同岗位的员工应具备的身体健康条件，对从事高空作业、餐饮等特定作业的岗位应明确其特殊要求。资历：主要指岗位员工从事本专业的工作年限，以及从事本工种必须的其他岗位经历。技术职称：主要指有技术职称要求的岗位应达到的技术职称条件。技能等级：主要指员工从事
15、本岗工作，经技能鉴定考试（考核）应达到的岗位技能水平，包括新入厂员工、转岗员工应达到的上(顶)岗条件。持证要求：主要指根据国家法律法规、集团公司以及本企业相关管理规定，岗位员工从事本岗位工作必须持有的相关有效资格证书。,2 岗位职责,1)重点明确本岗位所负责的主要工作、操作的主要设备、HSE责任等。2)体现HSE方面的要求，并结合单位具体情况，与相关部门的职责相结合。,作用:1）员工的常规操作行为规范，对岗位员工从事本岗作业及其相关活动，起到指导作用。2）岗位操作规程覆盖面广，全面并细化。3）岗位操作规程不是设备出厂说明书、以及企标、行标、技术标准等的简单组合，针对基层岗位员工的阅读能力，做到
16、易懂、易会、可操作。本部分内容应较为丰富，是指导书中篇幅较重的一部分。,4 巡回检查线路及主要检查内容,1）是规定基层岗位员工在施工作业之前或在施工作业过程中的巡回检查用的，目的是检查安全状态，查找隐患。2）对象是“基层”岗位员工，而不是上级检查指导部门。注意：“巡回检查路线及主要检查内容”与现场检查表的关系：1）现场检查表是“巡回检查路线及主要检查内容”的进一步细化。2）“巡回检查路线及主要检查内容”不完全等同“现场检查表”。,5 应急处置程序,明确了发生应急事故（事件）时，现场岗位员工该做什么、怎么做、做到什么程度，使员工易学、易懂、易做和管用。注意：施工现场应制定但不限于以下应急处置预案
17、（依据Q/CNPC124.32006）。1、井喷应急处置程序2、火灾应急处置程序3、人员中毒（包括H2S/CO中毒）应急处置程序4、人员伤害应急处置程序5、环境污染应急处置程序6、其他应急处置程序,（二）计划书结构介绍,编写原则：1、对作业周期长、作业场所相对固定的作业项目（如井下的试油、大修），在施工前编制单井计划书,在计划书中增加风险管理单。在施工过程中，应随时和定期组织危害识别活动，在原计划书基础上，填写风险管理单。注：如是丛式井组，同一基层队可编制一个计划书，在每次井位变更前，填写风险管理单。2、对作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目（如：井下小修），在施工前，编制区块计划
18、书，在计划书中增加风险管理单（样表）。在同一区块单井作业前，填写单井的风险管理单。因此，结合测井施工作业项目特点，对于测井计划书采用第2种模式。,3、计划书编写应在基层组织主要负责人（队长、项目经理）主持下，对项目（活动）在人员、环境、工艺、技术、设备设施等方面发生的变化或变更而产生的危害因素进行辨识，由生产技术人员、班组长、关键岗位员工及安全员共同参与编制。编制完成并经审核、审批后，应对本队员工组织培训、交底，并对相关方进行告知。4、各单位可根据本单位实际情况，确定计划书的审核和审批权限。5、各项目部可根据本单位实际情况，参照本模版，编制区块计划书。当编制区块计划书时，可对本模版的格式进行适
19、当调整，但应涵盖本模版的主要内容。,1 项目概况,井号（区块）。井别。项目来源（甲方）。如是丛式井组，丛式井组共有 口井，施工井号按施工顺序依次为。甲方（或地质、工程设计）在HSE方面的提示（要求）有。本项目工艺流程（工艺简介）：,编写说明：1、井号（区块）、井别依据地质和工程设计填写。2、如是井组作业，应按施工顺序依次给出井号。3、甲方（或地质、工程设计）在HSE方面的提示（要求），如：H2S、CO、高危、高压，以及油（气）水产能液性、地层压力系数等，要突出主要风险提示。4、项目工艺流程应包含：本井自接受任务开始至施工结束各主要工序，要突出体现本井施工的主要工序及特殊工序。,2 井场及周边环
20、境调查,本区块内邻井情况调查。本区块井场条件调查本区块自然环境调查本区块社会环境调查,3 人员能力及设备状况,编写说明：1、本项目关键岗位人员指：队长、操作工程师、井口组长、绞车工等关键岗位；新增人员指：新分配人员、转岗人员及因其他原因变更工作单位的人员。2、对新增人员，应根据其岗位任职条件进行能力评估。例如：更换了队长，或增加了新员工、转岗的员工等。3、在综合评估栏中填写评估结果：“合格”或“不合格”，对不合格者，不能独立顶岗。,编写说明：1、本项目（井）施工作业采用的主要设备设施，如车辆、地面仪器等；特殊HSE装置，如H2S、CO检测防护装置等。2、在综合评估栏中填写评估结果：“合格”或“
21、不合格”，对不合格（不能满足施工要求）者，不能使用。,3.2设备状况,4 项目主要风险和控制措施,编写说明：1、项目主要风险指经过评估后，在本项目表现突出、需要提示的风险。2、对所辨识出的危害因素，经过评估后，确定主要风险。如集团公司井控实施细则规定的“三高”风险等。3、主要风险的界定应视具体项目（井）而定，因各井（区块）特点不同，应注意辨识不同的主要风险，如：某井在设计中提示为高压气井，井喷风险在该井表现较为突出，因此在该井要将井喷风险作为主要风险进行提示。4、可采取文字或列表形式,编写说明：1、应急联系电话包括但不限于以下内容：本队应急指挥（应急小组组长）电话、上级应急办公室及相关领导电话
22、，以及医疗急救、消防急救、应急撤离（受事故影响区域）联系电话，以及其他外部依托联系电话。2、应根据实际情况和需要，调查其它需要的外部依托，如外部社会治安机构（派出所等）、相关方可以依托的应急救援组织等。,3、施工现场应有井喷、火灾、人员中毒（含H2S、CO中毒）、人员伤害、环境污染等突发性事故的应急处置预案。如有需要还应制定其它相关预案。（要结合本井的风险制定，如：不存在H2S则不制定该预案）4、针对本井，对引发事故（事件）可能性大、后果比较严重的新增风险制定应急处置预案。制定的应急处置预案，可做为计划书的附件，也可写在计划书中。,6 风险管理单,风险管理单的两种使用方法1、单独使用2、结合计划书使用建议采用第2种方式,（三）关于现场检查表,1、是系统安全工程的一种最基础、最简便、广泛应用的系统安全分析方法。2、是对“巡回检查路线及主要检查内容”各检查项目的进一步细化和量化，用于查找系统中各种潜在的事故隐患。3、它是由一些对工艺过程、机械设备和作业情况熟悉并富有安全技术、安全管理经验的人员，事先对分析对象进行详尽分析和充分讨论，列出检查项目和检查要点等内容并编制成表。4、编制依据 A 有关的法规、标准和管理、操作等规程；B 国内外的事故案例；C 本单位的经验、教训；D 其他分析方法的结果。5、根据“规范、简练、实用”原则策划、编制，在此不做详细叙述。,
