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1、第十九章 公共选择学派,一、教学目的与要求,公共选择学派是本世纪60年代初在美国出现的，以布坎南为代表的，利用现代经济学方法研究非市场决策问题的一个新的经济学流派。通过本章学习，要求学生掌握公共选择学派产生的时代背景及理论渊源；公共选择学派的“经济人假定”；公共选择学派的方法论特点；政治市场的“搭便车”现象；公共选择学派的政治市场理论；公共选择规则；投票悖论；政府失败理论；寻租理论；公共选择学派的政策主张。,二、教学重点,公共选择学派的“经济人假定”；公共选择学派的政治市场理论；公共选择规则；投票悖论；政府失败理论；寻租理论；公共选择学派的政策主张,三、教学难点,公共选择学派的政策主张,本章内
2、容安排：,19.1 公共选择学派的产生和理论渊源19.2 政治市场与公共选择19.3 公共选择规则19.4 政府失败与相应对策,19.1 公共选择学派的产生和理论渊源,一、公共选择学派产生的时代背景公共选择学派产生的时代背景公共选择学派（The School of Public Choice）是指以布坎南为代表的，利用现代经济学基本原理，研究政府决策行为、民众的公共选择行为及两者关系的经济理论流派。,背景：1929-1933年的大危机彻底打破了凯恩斯国家干预经济的理论基础。人们逐渐对国家在经济生活中的作用产生了怀疑。以布坎南为首的一批年轻的经济学家就是在这样的背景下，开始全面致力于揭示公共部门
3、的运行特征和国家干预经济的局限性。由此诞生了经济学的一个新的分支或流派公共选择理论。,布坎南：生平和著作,詹姆斯.M.布坎南（James M.Buchanan 1919年-）出生于美国田纳西州，1983年至今任乔治梅森大学教授。1986年因“将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会-政治法规的选择”而获得诺贝尔经济学奖。,二、公共选择学派的方法论,公共选择学派的经济人假设1.经济人同经济学的其他分支一样，公共选择理论也是以“自利”为出发点来分析人类的行为的。即把经济人确定为理性的自利主义者。,2.经济人对公共福利的影响,同亚当.斯密在国富论中的分析一样，经济人的自利并不危
4、害社会，而是有利于社会福利的增进的。其前提条件是存在一个完善的竞争性的市场体系。,3.政治市场上的经济人,政治市场是人们在政治活动中经济利益关系的总和。在政治市场上，由于各个个体所处的地位不同，可以将其分为三个不同的行为主体。一是作为选民的经济人。二是作为作为选民代表的经济人。三是作为政治家的经济人。,方法论,1.个人主义的方法论3.交易政治学2.人的经济学所有团体的行为最终归结为组成团体的个人的行为，而个人都是以自利为本性，人与人之间最基本的关系是基于利益与自利的交易。,亚当.斯密的古典经济学理论亚当.斯密关于市场自发秩序的原理以及对自由放任的赞美及对国家干预的反对，对布坎南的公共选择理论研
5、究具有重要的启发意义。布坎南将经济自发秩序原理视为政治经济学中唯一确切的原理。,三、公共选择学派的理论渊源,大卫.休谟在其人性论中曾指出：每个自私的人当然都希望其他人始终奉行那些促进社会利益的规则，而他自己却能任意违背这些规则。可是，由于这些行为规则都是从社会的意义上推导出来的，所以，它必然适用于每一个人，所有的人都会意识到：假如他能任意违背这些规则，那么其他人也能够。所以，每一个追求私利的人都能主动遵循这些行为规则。,大卫.休谟的政治哲学,威克塞尔的财政理论的考察（1896年）一书对布坎南思想的形成也起了相当大的作用。该书关于“强调个人主义分析的重要性”、关于“集体决策者的行为分析”以及关于
6、“政治活动是一个复杂的交易过程”等问题的分析，对布坎南思想的形成产生了直接的影响。公共选择学派理论建立的三个基本要素：个人主义的方法、人的经济学、交易经济学的思想就直接来源于该书。,威克塞尔的公共财政理论,布坎南认为，意大利公共财政理论家的民主模型实际上是一个决策者行为系统的封闭模型。并认为这个行为系统的封闭模型分析与公共选择理论的行为系统的封闭分析是一致的。除此之外，布坎南对政治活动性质看法发生的本质性变化，如批抛弃了国家是一个仁慈君主的观念等，也是受意大利公共财政学派理论的影响。,意大利公共财政学派的经济思想,19.2 政治市场与公共选择,一、公共物品的特征公共物品就是那些能够同时供许多人
7、享用的物品，并且供给它的成本与享用它的效用，并不随享用它的人数规模的变化而变化。第一，不可分割性。第三，对消费者的非排他性。第二，非竞争性。,搭便车是指如果由个人来表示他对某种公共物品愿意支付的代价，个人会隐藏自己的偏好谎报自己愿意支付的意愿，以便从其他人的支付而产生的产品中得到好处。搭便车现象的存在，决定了人们不能用在自由市场上控制私人物品的方法来控制公共物品，而只能集体地决定.通常，公共物品是由国家来提供的。,二、搭便车与政治市场,社会参与意识不同经济市场选择是非参与性的或者非社会性的。政治市场上个人的选择具有社会的参与性。,三、经济市场与政治市场上个人选择的区别,在经济市场的选择中，每个
8、人既是进行选择的单位，同时又是作出最后决策的单位，个人可以直接预见到他的行动带来的直接后果，选择的行为与后果之间存在直接的对应关系。在政治市场中，个人虽然是行动或选择的单位，但作出最终决策的是集体而不是个人。在对每一个可选择的集体行动方案进行预期时单个选择者即使是一个无所不知的人，也很难预测到选择的结果。同经济市场相比，政治市场的选择具有更大的不确定性。,确定性程度不同,可选择对象不同,在经济市场的选择中，私人物品以及个人为得到这些物品所投入的“货币选票”是可以分割的。而在政治市场的选择中，公共产品及个人所掌握的选票是完全不可分割的.,在经济市场选择中，个人只是在私人的意义上进行选择。而在政治
9、市场选择中，个人是在集体意义上进行选择的，最终作出决策的是集体而不是个人。,职责程度不同,在经济市场的选择中，每一张货币选票不仅在提供给单个选择者的单位商品方面，而且在促使经济环境发生变化方面都是有效的。每一张选票从来不会被否决，单个选择者也不会处于少数派之列。而在政治市场的个人选择带有明显的强制性。,强制程度不同,19.3 公共选择规则,一、投票规则的种类全体一致规则全体一致规则是指在民主政治活动中，所有集体行动方案只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下才能实施的一种表决方式。,例如联合国安理会的决议,全体一致规则具有以下特点：1.由该规则得出的集体行动方案能实现帕累托最
10、优状态.2.在此规则下，所有投票者的权利都能得到绝对平等的保障。3.可以避免搭便车行为。4.这种规则决策成本比较高。5.该规则还可能引起威胁、恫吓。6、由于以上特点，这种规则只适用于人数较少，而且个人偏好比较一致的场合。,1.该规则下的投票结果往往不符合帕累托最优状态。2.决策的结果通常带有强制性的因素，多数派将其意愿强加给少数派；3.决策成本较低。4.能避免集体决策中的策略行为或讨价还价行为。,多数投票规则,加权投票规则,根据利益差别将成员进行重要程度的分类，然后凭借这种分类分配票数，相对重要者分配较多的票数，反之分配较少的票数。这样，最后通过的侯选方案是实际得到的赞成票数多的方案而不是赞成
11、人数或赞成国家多的方案。,否决投票规则,其实施方法是：首先让参与投票者提出自己的方案，汇总后各个成员再从中否决掉自己最不喜欢的方案。最后未被否决的方案就成为集体决策发结果。,需求显示法,这种方法要求选民在各种方案中的取舍中不是以赞同或反对的方式来进行表决，而是要求选民说明在其他条件相同的情况下，他准备付出多少代价以保证他所在的集体的选择是他所喜欢的。之后，汇总所有选民的回答，最后得出一个能获得最大收益的解决方案。,布坎南认为，分析最优规则的选择，必须从成本收益分析入手，而成本分析最为重要。每一个参与者在集体决策规则的选择中，都面临两种不同的成本：外在成本和决策成本。外在成本与决策成本之和构成社
12、会相互依赖成本。最优的规则应该是相互依赖成本最低的规则。,二、最优规则选择的成本分析模型,投票悖论所谓投票悖论或周期多数现象是指在多数投票规则中所引起的连续不一致或非传递性的集体选择。即在运用简单多数规则进行集体选择时，容易出现的投票结果随投票次序的变化而变化，大部分或全部供选方案在特定的分步骤的部分方案比较过程中，都有机会当选的循环现象。,三、投票悖论与布莱克定律,布莱克定律,布莱克定律从理论上给投票悖论作出一个解释。,必要前提：集体选择的备选方案的数量变化都是在一维方向上递减的。,19.4 政府失败与相应对策,一、政府失败论政府行为动机传统的政治学理论中，对政府行为模式的假设主要有三种一是
13、慈善模式二是巨物模式三是民主模式,在公共选择学派看来，现实中的政府行为实际上是介于巨物模式和民主模式之间。从选民对政治家的制约角度看，民主模式是合理的，因为政治家作为经济人，其自利动机决定了他们随时都有利用权力谋取私利的可能 由于政府担负着提供公共产品和消除外部性的责任，而公共产品按照多数规则的生产程序必然会产生收入和财富分配效应。这就会产生财政赤字、政府部门扩张和政府机构效率低下等问题，使政府活动失败。,财政赤字和通货膨胀,在公共选择学派看来，财政赤字的长期化与西方的政治体制有着密切的联系。在西方的民主政治决策中，政治家对持续的预算赤字的偏好无疑是一种客观的必然性，预算赤字是是西方现行民主政
14、体和制度规则的必然产物。,公共部门不断扩张带来了一系列的社会经济问题：其一，公共部门的畸形增加不仅会改变整个经济的合理比例，而且政府使用经济资源范围的扩张还会降低整个经济的生产力，因为公共部门使用资源的生产力要比私人部门低；其二，公共部门是滋生官僚主义的肥沃土壤。,公共部门扩张和工作效率低下,国家干预范围的扩大，政府部门的扩张，官僚主义的盛行，使政府官员制度效率低下。其具体原因主要有：第一，缺乏竞争压力。第三，对政府官员行为的监督缺乏效力。第二，政府官员缺乏利润最大化观念。,总之，公共选择学派认为，现代国家的政府官员体制存在着种种弊端，政府部门官僚主义盛行，政府制定的政策脱离公众的意愿，导致社
15、会资源的严重浪费。所以政府干预经济是失败的，也是多余的。,地租和租金人们将那些与土地一样缺乏供给弹性、不能任意转嫁地生产要素获得的收益都叫做“租金”。或者说指一种具有垄断性质的生产要素所获得的超过平均收益的额外收益。,二、寻租理论,公共选择学派提出和发展的寻租理论进一步证明了国家干预经济生活的失败，丰富了政府失败的思想，是其政府失败理论的自然延伸。,寻求利润和寻租,寻租是个人或利益集团寻求垄断特权以获得垄断利润或额外收益的非生产性行为。寻求利润是一种生产性的行为，其结果是效率的提高，社会福利的增进。寻租是一种非生产性的行为，其结果是资源的浪费，市场运行机制的破坏，资源配置的扭曲。,寻租的形式,
16、1.政府的特许权。2.政府关税和进出口配额。3.政府订货。,寻租的后果,寻租活动的后果之一是浪费社会资源。寻租活动的后果之二是降低经济效率。寻租活动的后果之三是造成财富分配不公。寻租活动的后果之四是障碍制度变迁的进程。,GABF为寻租成本,0,Q1,Q2,Q,F,G,E,D,B,D,A,C,寻租的危害,在公共部门行政管理体制内部建立起竞争机制。对政府税收和支出进行约束在最高行政领导层中恢复能发挥个人积极性的制度。放松管制,三、公共选择学派的政策主张,1.评述公共选择学派的经济人假设；2.公共选择学派的方法论特点是什么？3.如何理解政治市场上的搭便车现象？4.政治市场和经济市场上的个人选择有何区别？5.如何理解投票悖论？6.如何理解公共选择学派的“政府失败论”？7.述评公共选择学派的寻租理论；8.公共选择学派的政策主张是什么？,复习思考题：,
