湖南省地质环境调查评价勘查项目管理有关要求汇编.docx

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1、湖南省地质环境调查评价勘查项目管理有关要求汇编第一部分 送审报告和成果报告提交的有关要求第二部分 变更管理的有关要求关于规范地质环境调查评价和勘查项目设计变更管理工作的通知（湘地环项目办函20177号）第三部分 野外验收的有关要求1、野外验收申请表2、野外验收意见书第四部分 预（决）算编制的有关要求1、关于印发省以上投资地质环境工程类项目和地质灾害勘查项目计费暂行标准的通知（湘财建函201430号）2、关于明确我省地质（灾害）勘查项目预算编制审查有关事项的通知（湘财便函201552号）3、湖南省地质环境调查评价勘查项目财务决算报告（含绩效自评报告）编制暂行要求（修订稿）4、湖南省地质环境调查评

2、价勘查项目财务决算报告评审意见（模板）第一部分：送审报告和成果报告提交的有关要求一、送审报告原则上在报告送到项目办10日之内草拟审查会议计划并向地环处汇报，经同意后安排审查。送审报告一般需提交6份。二、送审报告评审通过后，15天内需将修改完善并经专家认可的最终成果提交到项目办。成果报告提交2份纸质文档、1份电子文档。三、送审报告需附资料1、报告编制单位资质复印件及项目负责人资质复印件；2、立项申请或批复文件；3、编制单位内审意见及内审签名表；4、报告扉页盖章，图件需签字盖章；5、设计报告需附两厅下达资金的文件；6、预算书需有按工作手段和费用科目编制的预算表。四、成果报告需附资料1、报告编制单位

3、资质复印件及项目负责人资质复印件；2、立项申请或批复文件；3、由主审专家和预算专家签字的修改说明；4、专家评审意见；5、专家签名表；6、由主审专家和预算专家签字的工程量及预算汇总表；7、成果报告盖骑缝章；8、图纸必须装订并签字、盖章；五、统一专家意见名称直接采取文本形式，无需外加方框。第一行：报告名称，且加上书名号，如：xxx调查评价设计。第二行：评审意见。六、统一工作量及预算汇总表名称第一行： xxx调查评价设计；第二行：工作量及预算汇总表。具体模板见附件1。七、统一修改说明具体模板见附件2。八、统一成果报告审查意见书具体模板见附件3。附件1：（项目名称）设计工作量及预算汇总表序号项目或费用

4、名称工程量预算（万元）一地形测绘二地质测量三物探四化探五遥感六钻探七坑探八浅井九槽探十岩矿试验十一其它地质工作十二工地建筑合计主审专家签名： 预算专家签名：日期： 日期：附件2：*修改说明*年*月*日，湖南省国土资源厅组织有关专家在长沙对*编制的*报告进行了评审，根据专家组意见，我单位组织技术人员认真进行了修改和完善，具体修改情况如下：序号专家组主要意见修改情况说明123456789主审专家：预算专家：二一 年 月 日附件3：报告名称评审意见一、任务来源、主要工作内容及目标 二、工作起止时间 三、完成的实物工作量 四、主要成果、成绩 五、存在问题及建议 六、评定等级 七、结语 成果报告主要完成

5、人员名单项目名称：序号姓名性别年龄技术职称/职务工作单位承担主要工作123456成果报告评审评分表项目名称：项目评审的主要内容标准分评分1.成果报告文本（1）章节、内容齐全，安排合理，符合成果报告编写要求；（2）文字简明扼要，概念清楚；（3）图件齐全、清晰美观；102.资料质量与成果的吻合程度（1）各项地质资料质量；（2）成果地质资料的吻合程度。103.工作部署和目标任务完成情况（1）符合有关技术标准规定；（2）全面完成工作量；（3）工作部署合理，工程布置有效；（4）完成总体目标任务；（5）达到预期效果254.地质成果质量（1）成果的可靠性；（2）成果的创新性；（3）成果的应用性；（4）综合图

6、件的质量。405.综合研究水平（1）地质资料的充分利用程度；（2）理论创新。15合计100成果评审等级评分标准优秀90分，90分良好75分，75分合格60分，不合格60分成果评审等级专家组成员签字：专家组长签字： 年 月 日成果报告评审专家组名单项目名称：姓 名单 位职 称/职务签 名备 注组织评审单位意见负责人（签字）： 年 月 日（公章）第二部分：变更管理的有关要求 湘地环项目办函20177号关于规范地质环境调查评价和勘查项目设计变更管理工作的通知各项目承担单位：为进一步规范我省地质环境调查评价和勘查项目设计变更管理，现将有关事项通知如下：一、设计变更的条件项目设计和预算一经批复，原则上不

7、予变更。在项目实施过程中，若发现原设计书与现场实际情况有较大出入，按原设计书开展工作无法达到既定目标时，可以申请变更。二、设计变更的分类分为重大变更、一般变更、细微变更。（一）重大变更。工作量发生重大变化导致项目设计预算资金发生变化。（二）一般变更。工作区范围调整；对某一专项工作变更关键性内容或位置；增加或减少工作手段；项目预算资金不变但相关工作量增减调整超过10%。（三）细微变更。工作量调整小于10%。三、设计变更的程序（一）重大变更项目承担单位向省财政厅、省国土资源厅提出设计变更申请，并编制变更设计书。设计变更申请报告内容应包括：项目基本情况、变更的主要内容及理由、需要调整的工程量及经费预

8、算。省财政厅、省国土资源厅组织专家对变更设计书进行评审，并予以批复。（二）一般变更项目承担单位向省国土资源厅地环项目办提出设计变更申请，并编制变更设计书。省国土资源厅地环项目办组织专家对变更设计书进行评审，并予以批复。（三）细微变更纳入到承担单位项目质量管理体系当中，由承担单位自行调整，在成果报告中对变更情况予以详细说明。四、变更设计书的编制变更设计书应重点阐明设计变更理由、变更设计方案对原设计中工作手段及工作量的调整情况，费用预算及增减对照等，并附相关图件，变更设计书具体格式见附件1。报批资料包括变更设计书、专家审查意见、专家签名表、变更设计工作量及预算汇总表（格式见附件2）。各承担单位要抓

9、紧项目实施，不得因设计变更影响项目进度。项目承担单位未按照批准的设计实施，造成成果达不到预期目的的，必须组织返工；情节严重的，报请省国土资源厅采取终止项目安排、降低资质等级、吊销资质证书、追究责任等措施，予以惩罚。附件：1、变更设计书编制提纲2、变更设计工作量及预算对比表省国土资源厅地质环境项目管理办公室 2017年2月16日报送：省厅地环处、财务处 附件1：湖南省地质环境调查评价勘查项目变更设计书编制提纲一、项目基本情况包括项目任务、项目安排年度、资金、承担单位、设计及预算批准时间、工作进展及主要成果等。二、项目变更内容及理由对项目变更内容及理由逐一进行阐述，并将有关技术依据和行政意见（当地

10、政府或国土资源局意见）作为附件置于文本之后。三、工作部署对工作进行部署，说明前后工作量变化情况，并对部署的工作提出工作方法，下一步工作计划。四、经费预算根据调整工作量做好经费预算，说明前后经费预算对比情况，提出资金来源及处置办法。对于重大变更设计，应按工作手段和费用科目分别编制预算，对于一般变更设计可只按甲类编制预算。附图：工作部署平、剖面图附件2：xxx变更设计工作量及预算汇总表序号项目或费用名称原设计工作量原设计预算（万元）变更设计工作量变更设计预算（万元）一地形测绘（填写主要工作量，下同）二地质测量三物探四化探五遥感六钻探七坑探八浅井九槽探十岩矿试验十一其它地质工作十二工地建筑合计主审专

11、家签名： 预算专家签名：日期： 日期：第三部分：野外验收的有关要求野外验收申请表申请验收单位填写项 目 名 称项 目 编 码任务书编号完 成 单 位1. 2.项目负责人1.申请野外验收时间起 止 时 间野外工作结束时间联 系 人电话传真通 讯 地 址邮编单位意见：负责人（签章）： 年 月 日（公章）组织验收单位填写验收地点验收时间 年 月 日验 收 组1.（组长） 2. 3. 4.5. 6. 7.联 系 人电话传真通 讯 地 址邮编验 收 编 号单位意见： 负责人（签章）： 年 月 日（公章）湖南省国土资源厅地质环境项目管理办公室野外验收意见书 项目名称： 承担单位： 组织验收单位：湖南省国土

12、资源厅地质环境项目管理办公室（公章） 验收日期： 年 月 日 野外验收意见一、项目名称 二、野外工作起止时间 三、设计的任务、指标完成情况 四、野外抽检情况 五、工作质量情况 六、质量管理与质量体系运行情况七、存在问题与整改意见 八、结论 验收组组长（签字）： 二一 年 月 日 野外验收评分表项目名称：项目验收的主要内容标准分评分1.原始资料质量（1）野外地质资料齐全；（2）野外地质资料真实、可靠；（3）野外地质资料与地质特征吻合；（4）野外样品有代表性。252.目标任务和工作量完成情况（1）完成历年任务书下达的工作任务；（2）完成历年设计书确认的工作量。203.工作部署和方法技术情况（1）工

13、作部署落实、工程布置合理，能达到预期目标；（2）采用的技术方法、手段及各种方法、手段配合合理、有效；（3）工作精度满足设计要求。204.地质资料综合整理与研究情况（1）系统开展地质资料综合整理；（2）综合研究工作充分。155.质量体系运行和工作质量情况（1）建立了质量管理体系，并运行有效；（2）针对项目建立的质量保障措施，施行有效。106.工作总结情况（1）工作量及施工总结；（2）任务完成情况总结；（3）质量总结；（4）成果总结。10合计100野外验收等级评分标准优秀90分，90分良好75分，75分合格60分，不合格60分野外验收等级专家组成员签字：专家组长签字： 年 月 日野外验收专家组签名

14、表项目名称：姓 名单 位职 称/职务签 名备 注组织评审单位意见 年 月 日（公章）第四部分：预（决）算编制的有关要求湖南省财政厅 湖南省国土资源厅关于印发省以上投资地质环境工程类项目和地质灾害勘查项目计费暂行标准的通知湘财建函201430号各市州、省直管县（市、区）财政局、国土资源局，有关单位：为了进一步规范省以上投资地质环境工程类项目和地质灾害勘查项目预算编制审查工作，根据矿山地质环境恢复治理专项资金管理办法（财建201380号）、国家级地质遗迹保护专项资金管理办法（财建201365号）、特大型地质灾害防治专项资金管理暂行办法（财建2009463号）及有关规定，我们制定了湖南省省以上投资地

15、质环境工程类项目计费暂行标准、湖南省省以上投资地质灾害勘查项目计费暂行标准，现予印发，并就有关事项通知如下，请一并遵照执行。一、2013年及以后年度中央和省下达的地质环境工程类项目和地质灾害勘查项目资金，按此要求编制项目预算。二、计费标准不含业主管理费，项目组织实施工作经费由国土资源主管部门按照预算管理程序向同级财政部门申请列入部门预算。三、计费标准仅作为预算编制、审查依据，项目实际付款由项目承担单位按照与招投标或政府采购方式选定的有资质的单位签订的合同支付。四、地质环境工程类项目组织实施过程中，项目可研、设计、预算编制、招投标、工程监理等预算资金据实列支，节余部分用于项目实施工作。五、省财政

16、厅、省国土资源厅正在组织修订湖南省地质环境保护与地质灾害防治项目资金管理办法，新办法修订出台后，按新办法执行。附件：1、湖南省省以上投资地质环境工程类项目计费暂行标准 2、湖南省省以上投资地质灾害勘查项目计费暂行标准湖南省财政厅 湖南省国土资源厅 2014年5月28日附件1湖南省省以上投资地质环境工程类项目计费暂行标准地质环境工程类项目主要是指矿山地质环境治理、地质灾害治理、地质遗迹保护等项目。地质环境工程类项目计费包括可行性研究报告编制费、设计费、预算编制费、项目招标代理服务费、工程勘查费、工程施工费、工程监理费、搬迁避让补助、竣工验收费和不可预见费。一、可行性研究报告编制费，是指委托有资质

17、单位开展项目立项论证并编制报告发生的费用，计费标准按表1计费。表1 可行性研究报告编制计费标准单位：万元序号项目估算金额可行性研究报告编制费1500万元以下3.02500万元-1500万元3.0-4.831500万元-3000万元4.8-9.643000万元-1亿元9.6-17.9251亿元-5亿元17.92-48.0（注：具体计费标准，根据估算金额在相对应的区间内用直线内插法计算。）二、工程设计费，是指委托有资质单位开展施工图设计发生的费用，工程施工费低于30万元的工程设计费由委托方和被委托方协商确定，工程施工费在2000万元以内的（含2000万元）按表2计费，工程施工费在2000万元以上的

18、，其中2000万元以内部分按表2计费，超过2000万元部分按不超过工程施工费的4%计费。表2工程设计计费标准单位：万元工程施工费305010050010002000设计费2.03.05.824.846.484.8（注：具体计费标准，根据工程施工费金额在相对应的区间内用直线内插法计算。）三、预算编制费，是指工程设计完成后，开展工程预算编制发生的费用, 计费标准按表3计算。表3 工程预算编制计费标准工程造价500万元以下（含500万元）500-1000万元（含1000万元）1000-5000万元（含5000万元）5000万以上基准费率（）4.83.620.8（注：按差额定率累进计算，低于1000元

19、的按1000元。）四、项目招标代理服务费，是指开展工程招标过程发生的有关费用，计费标准按表4计算。表4 项目招标代理服务计费标准中标金额100万元以下100 -500万元500-1000万元1000-5000万元5000-10000万元10000-50000万元50000-100000万元取费比例（%）10.70.550.350.20.050.035（注：按差额定率累进法计算。）五、工程勘查费，是指勘查人根据发包人的委托，收集已有资料、现场踏勘、制定勘查方案，进行测绘、勘探、取样、试验、测试、检测、监测等详细勘查作业，以及编制工程详细勘查文件和岩土工程设计文件等发生的费用。勘查费的计费标准根据

20、实际工作量按照相关定额编制预算据实列，计费标准按照湖南省地质勘查项目预算定额标准执行，在定额中勘查工作手段没有的按照国家计委、建设部关于发布（计价格200210号）执行。六、工程施工费，是指项目工程施工发生的各项支出，含设备购置费及地质灾害监测费。工程施工费计价办法参照现行建设工程的计价办法和相关行业的定额标准执行。七、工程监理费，是指项目承担单位委托工程监理机构对建设项目施工过程实施监理所支付的费用，计费标准按表5计算。表5 工程监理计费标准单位：万元序号工程施工费取费基价150013.22100024.13300062.54500084.5658000126.7610000153.0720

21、000275.4840000495.7960000694.0（注：具体计费标准，根据工程施工费金额在相对应的区间内用直线内插法计算。）八、搬迁避让补助费，按照省财政厅和省国土资源厅确定的补助标准编制。九、竣工验收费，是指项目完工后，因竣工验收、结（决）算、成果管理等发生的各项支出，包括资料整理建档、工程验收、决算编制、决算审计等，按项目工程施工费的2%编列。十、不可预见费，是指项目施工中因不可抗力、设计变更、工资及物价水平发生变化而增加的费用，按工程施工费总额的1.5%核定。附件2湖南省省以上投资地质灾害勘查项目计费暂行标准省以上投资地质灾害勘查项目总体上按照湖南省地质勘查项目预算标准（暂行）

22、（湘财建20112号）编制审查预算，局部根据地质灾害勘查项目实际进行修正。一、工作手段费用。所有工作手段费用均按照当年省级地质勘查项目计费标准计费。二、其他地质工作。报告印刷和项目实施过程综合研究工作费用并入报告编写工作费用当中。详细勘查阶段设计论证编写和报告编写工作费用计费标准按下表执行；初步勘查阶段在下表计费标准的基础上取0.9系数；可行性研究阶段勘查在下表计费标准的基础上取0.8系数。设计论证编写及报告编写工作费用计费标准单位：万元计费项目工作手段费用2020-30 30-4040-5050-80 80-100100-150设计论证编写2.52.62.72.83.03.23.3报告编写6

23、.57.07.58.09.09.510.0工作手段费用150万元以上的地质灾害勘查项目，其他地质工作按照当年省级地质勘查项目计费标准执行。湖南省地质环境调查评价勘查项目财务决算报告（含绩效自评报告）编制暂行要求（修订稿）一、为加强湖南省地质环境调查评价勘查项目资金管理，规范项目财务决算报告编制，提高项目资金管理水平，根据国家和省有关规定和要求，制订本暂行要求。二、本暂行要求适用湖南省省级地质环境调查评价勘查项目。国家级投资项目有规定的从其规定，没有规定的参照本要求执行。三、项目资金财务决算报告编制的依据1、国家和省有关地质环境调查评价勘查专项资金管理和核算规定的制度；2、项目设计及预算文件、设

24、计变更、预算调整批复文件、相关审查验收文件和项目成果报告等；3、项目承担单位年度项目经费开支会计核算资料。四、项目财务决算报告由财务决算编制说明书（附件1）和经费使用财务决算报表二部分组成，同时附项目资金使用情况承诺书（附件2）和项目绩效自评报告（附件3）。五、项目财务决算报告编制说明书应包括的主要内容：项目基本情况、项目预算及预算执行情况、费用支出情况、其它情况说明等。六、资金财务决算报表由“地质环境调查评价勘查项目基本情况表（地环财报01表）”、“地质环境调查评价勘查项目实物工作量完成情况表（地环财报02表）”、“地质环境调查评价勘查项目经费预算与支出情况表（地环财报03表）”、“地质环境

25、调查评价勘查项目工作手段成本支出明细表（地环财报04表）”和“地质环境调查评价勘查项目成本费用构成表（地环财报05表）”组成。七、资金使用财务决算报表的编制1、项目财务决算报表按项目填报，项目工作期限跨年度的，报表中的相关数据按年度分别填报。2、“地质环境调查评价勘查项目工作手段成本支出明细表（地环财报04表）”，工作手段名称按本项目实际预算科目编制，综合研究类项目不编制该表。3、“地质环境调查评价勘查项目成本费用构成表（地环财报05表）”费用大类和明细按本项目核算的费用科目编制。 八、绩效自评报告编制绩效自评报告按照附件3进行编制，并按照项目立项同步申报的绩效目标进行评分，填写相关表格，并作

26、为绩效自评报告的附件。附件1：项目财务决算报告编制提纲及表式附件2：项目绩效自评报告提纲附件3：资金使用情况承诺书附件1：项目财务决算报告编制提纲及表式项目财务决算报告编制提纲一、项目预算执行情况1、项目由来、计划工作年限，实际完成时间、野外验收、资料汇交情况，实物工作量完成情况（包括未完工情况），项目实施取得的主要成果。2、项目总预算、年度预算下达和资金到位情况，项目经费支出情况，以及项目设计、经费预算的变更、调整和批复情况。二、各项费用支出情况说明项目费用总支出和明细支出情况；资金使用中的特别说明的情况。三、经费使用总体情况评价对项目经费使用过程中执行各项制度情况与项目开支水平状况进行评价

27、，对项目有无违规违纪情况进行说明。封面项目名称项目编号地质环境调查评价勘查项目经费财务决算报告承担单位（章）单位负责人财务负责人编表人编制时间地质环境调查评价勘查项目基本情况表地环财报01表项目名称项目编号承担单位法人代表任务书号预算指标下达文号工作起止 时间计划实际主要成果项目成果报告评审情况送审时间评 审 时 间评审单位评审负责人评审结果审批书编号成果提交时间提交时间提交 人接收单位项目经费预算数（万元）结余数（万元）决算数（万元）地质环境调查评价勘查项目实物工作量完成情况表项目名称： 地环财报02表工程手段名称计量单位设计工作量实际工作量完成比例备注注：项目设计预算中有实物工作量的填列此

28、表。地质环境调查评价勘查项目经费预算与支出情况表地环财报03表项目名称： 单位：项 目金 额备 注一、预算合计年年年1、设计预算数2、批准调整数3、调整后预算数二、支出三、结余48地质环境调查评价勘查项目工作手段支出明细表地环财报04表项目名称：单位：元工 程 手 段 名 称预算金额实际金额备 注小计 年 年 年小计 年 年 年1、地形测绘2、地质测量3、物探4、化探5、遥感6、槽探7、浅井8、坑探9、钻探10、岩矿测试11、其它地质工作12、工地建筑合 计地质环境调查评价勘查项目成本费用构成表地环财报05表项目名称： 单位： 元费用科目合计XX年XX年XX年备注人员费材料费交通费差旅费生产设

29、备使用费维修费水电费会议费印刷费劳务费委托业务费其他费用合计附件2：资金使用情况承诺书承诺书我单位承诺对本次送审的*项目资金使用的真实性、合法性、合规性负责，对提交的项目财务决算报告的真实性、合规性、完整性、账表一致性负责，请省国土资源厅对财务决算报告组织审查。 单位公章 : 主管领导： 年 月 日附件3：项目绩效自评报告提纲项目绩效自评报告提纲一、基本情况简述1、项目立项依据（前期立项文件、项目立项书等）；2、简介项目任务书下达与设计审查情况；3、简介项目目的任务和预期成果；4、简介项目经费预算与支出总额情况二、资金使用及管理情况（一）资金（包括财政资金、自筹资金等）安排落实、总投入等情况分

30、析。（二）资金（主要是指财政资金）实际使用情况分析。（三）资金管理情况分析（包括财务管理制度、办法的制订及执行情况）。三、项目或业务工作组织实施情况主要包括业务工作开展及管理情况，项目设计及调整、招投标、开工日期、技术管理制度建设、日常检查监督、野外验收和成果评审验收、资料汇交等。四、资金使用绩效情况定性或定量描述项目建设或业务工作目标完成情况，以及实施的效果（尽量全面涉及产出目标、资金成本、经济效益、社会效益、环境效益、可持续影响、服务对象满意度等七个方面）。五、存在的问题及建议主要包括资金安排、使用过程中的经验、做法、存在问题、改进措施、后续工作计划和有关建议等。*项目财务决算报告评审意见

31、（模板）该项目于XX年X月提交了项目财务决算报告，XX年XX月XX日，湖南省国土资源厅组织专家对该项目财务决算报告进行了评审,提出如下评审意见。一、该项目为XX年度省级地质环境调查评价勘查项目，XX年XX月开始野外地质工作，至XX年X月完成野外地质工作。变更申请与批复情况。XX国土资源局于XX年X月，组织有关人员对项目进行了野外验收，并出具工作量签证单，确认了该项目完成的实物工作量。XX年X月该项目通过了省国土资源厅组织的审查。二、该项目财务决算报告依据省财政厅、国土资源厅，专项资金管理办法及财务决算报告（含绩效自评报告）编制有关要求进行编制，该项目总预算 万元，决算万元。三、项目财务决算报告编制基本规范，提交的附件资料基本齐全，符合项目资金和财务管理相关规定要求。经审查，会议一致同意通过该项目决算报告评审，建议承担单位根据专家提出的意见进行了整改完善。评审专家（签字）：201 年X月XX日