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1、证券有限责任公司融资融券业务系统技术管理办法第一章 总则第一条 为加强公司对融资融券业务系统的集中统一管理，规范融资融券业务系统的各项管理工作，加强融资融券业务系统的曰常运行维护,防范融资融券业务系统技术风险、规范融资融券业务系统的应急报告、处理流程和管理行为，保证融资融券业务系统安全、高效、正常地运转，根据中国证监会、深圳证监局、中国证券业协会关于证券公司信息技术治理工作的精神、结合证券行业技术标准规范以及公司融资融券业务试点管理办法等制度，特制定本管理办法。第二条 融资融券业务系统是公司信息系统的重要组成部分，融资融券业务系统建设应符合公司信息技术整体规划的要求，其系统管理和运维纳入公司信
2、息技术统一管理体系，所有设备和终端应遵从公司电脑设备统一管理、维护要求。第三条 本办法适用于公司总部开展融资融券业务的部门及各营业部。第二章 部门职责分工第四条 信息技术部为融资融券业务系统管理的牵头部门，其在融资融券业务系统管理中的工作职责为：一、协助公司制定融资融券业务系统整体发展策略，并据此制定具体的工作规划，并负责组织实施；二、负责组织实施融资融券业务系统的开发、测试、升级、需求修改工作；三、负责融资融券业务系统的运行和维护，包括但不限于系统相关硬件维护、软件维护、网络维护等，确保融资融券信息系统的平稳运行；三、与融资融券业务部、营运管理部共同制定融资融券信息系统应急预案、应急演练方案
3、；四、牵头公司各相关部门处理融资融券业务系统故障与突发事件；五、定期组织公司相关部门和营业部进行应急演练；六、负责指导和安排营业部电脑部融资融券业务系统运行与维护工作，并提供技术支持和现场服务；七、公司安排的其他工作。第五条 融资融券业务部作为融资融券业务系统的主要应用部门，其在融资融券业务系统管理中的工作职责为：一、负责融资融券业务系统业务数据核查、报送和维护；二、负责融资融券业务系统业务参数的维护与管理，协助信息技术部进行系统维护；三、协助信息技术部开展融资融券业务系统的测试、升级、故障及突发事件的处理；四、公司安排的其他工作。第六条 营运管理部作为融资融券业务系统的主要协助支持部门，其在
4、融资融券业务系统管理中的工作职责为：一、 融资融券业务系统需求收集整理；二、 协助信息技术部制定融资融券业务系统应急预案、参与应急演练；三、 融资融券业务系统交易运行参数的维护与管理；四、 公司安排的其他工作。第七条 营业部电脑部作为融资融券业务系统在营业部的支持与运行维护部门，其在融资融券业务系统管理中的工作职责为：一、负责营业部融资融券业务系统的曰常运行维护；二、配合协助总部进行融资融券业务系统的测试、升级、故障及突发事件的处理；三、按照总部统一要求与操作规程，指导营业部其他部门员工熟练使用融资融券业务系统；第三章 管理职责分类及工作程序第八条 融资融券业务系统依照工作需要，其相关管理职责
5、可分为：一、 系统新增需求流程管理；二、 系统升级与测试流程管理；三、 系统运行维护管理；四、 系统权限管理类各相关部门依照规定流程办理。第九条 系统新增需求流程管理一、信息技术部系统需求管理岗负责融资融券业务系统需求管理工作；二、营运管理部负责收集融资融券业务部及公司相关部门的融资融券业务系统新增需求，填写融资融券业务系统功能改进需求（格式见附件），提交至信息技术部需求管理岗，提交的需求采用文字描述，要求描述准确、无歧义；三、信息技术部需求管理岗负责协调需求提出方论证需求的合理性、必要性和可行性；四、信息技术部需求管理岗与需求提出方确定需求的开发周期和完成时间；五、信息技术部需求管理岗将经过
6、讨论整理的需求报送信息技术部开发部门负责人、信息技术部负责人审批；六、信息技术部的技术开发岗负责需求的开发，开发人员应当及时与需求提出方进行交流，并将阶段性成果提交需求提出方，确定是否与需求一致；七、信息技术部的技术开发岗设置专门测试人员负责需求修改的测试工作，确定需求修改是否符合技术标准和业务要求；八、信息技术部测试人员可组织需求提出方参加最后的测试，测试人员可根据需求的大小和影响的范围来采取不同的测试策略，必要时可建议信息技术部负责人组织全网测试；九、信息技术部测试人员将通过测试的需求报开发部门负责人批准后提交给信息技术部运行维护人员；十、信息技术部运行维护人员最终确定上线时间，并报信息技
7、术部负责人审批。运行维护人员提交需求到生产系统后应及时通知需求管理岗；十一、信息技术部需求管理岗收到需求提交通知后须及时通知融资融券业务部、营运管理部、信息技术部的其他相关人员，正式结束该需求，并将需求编号，归档。第十条 系统升级与测试流程管理一、融资融券业务系统需求开发完成后，由信息技术部测试人员牵头在测试环境组织测试；二、测试的过程要求测试人员进行案例记录；三、测试人员可以根据需求具体内容确定后述一项或多项测试：功能测试、压力测试、营业部联网测试、全网测试、连接交易所全网测试，对于各项测试都应该详细记录技术测试的过程、结果、数据等；四、根据测试的结果，对于测试未通过的需求，测试人员将需求驳
8、回开发人员并要求重新处理，对于测试通过的需求，测试人员将最终升级程序提交给信息技术部运行维护人员；五、信息技术部运行维护人员最终确定上线时间，并报信息技术部负责人审批；六、程序升级与测试时，要求运行维护人员双人在场，双人复核。第十一条 系统运行维护管理一、系统运行维护人员（一）系统运行维护人员由信息技术部运维部专业运维人员组成；（二）系统运行维护人员应具备多年的应用系统管理经验，具有较强的专业技能，对系统有充分的了解，能熟练的完成系统日常运维管理和应急处理；（二）系统应配置两名或两名以上的系统运行维护人员，实现人员互备。二、系统维护管理（一）系统的日常维护应按照公司制度及信息技术部的相关流程细
9、则的规定执行；（二）系统运行维护人员每天开巿前检查融资融券业务系统的工作状况，定期重启相关设备，并按时填写运行系统日志；（三）融资融券相关信息系统和设备应当建立冗余备份机制，防范设备失效带来的运行风险；（四）系统维护人员及营业部电脑部人员应及时做好各融资融券相关信息系统的升级和维护；（四）融资融券业务系统应当按照公司信息技术数据管理办法的规定，对系统的各项数据执行备份；（五）由于维护需求引起的后续开发必须严格按需求变更开发流程执行，未经部门负责人及公司分管领导审批,任何人不得擅自对系统进行变更，否则按照相关规定追究其责任。第十二条 系统权限管理融资融券业务系统权限管理包括后台数据库系统和柜台前
10、端系统权限管理。一、后台数据库系统的权限管理数据库权限控制是安全控制的一个主要部分，权限应该严格按照最小化原则设置，权限控制管理必须纳入安全控制机制中。融资融券后台数据库系统用户/组用户权限按照下述方法进行管理： （一）超级用户，给最高级别的管理员使用。具体的权限由信息技术部按照系统权限分配流程进行审批分配；（二）修改组，该组用户可以对数据库数据进行修改。具体的权限由信息技术部按照系统权限分配流程进行审批分配；（三）查询组，该组用户可以对数据库数据进行读取，不可以修改。具体的权限由信息技术部按照系统权限分配流程进行审批分配；（四）系统连接访问用户，通过专用连接访问数据，可进行查询和修改等数据操
11、作。具体的权限由信息技术部按照系统权限分配流程进行审批分配。二、柜台前端系统权限管理；柜台前端系统权限由风险管理部对融资融券业务部人员进行权限授予，融资融券业务部再对总部相关部门、营业部相关岗位人员进行相应的权限授予与变更管理。具体权限管理，按照公司融资融券业务柜员权限管理办法执行。第十三条 系统参数的分类与设置流程融资融券业务系统的各类参数是关系到融资融券业务系统正常运行使用的变量，是系统运行的重要基本元素。一、融资融券业务系统参数的分类及设置分工：（一）融资融券技术类参数：包括席位设置、交易所设置、交易时间设置、清算交收路径、公共参数等直接影响融资融券运行的参数。该部分参数由信息技术部负责
12、设置；（二）融资融券业务参数：包括担保比例和维持担保比例设置、息费率设置、标的证券、可冲抵保证金证券及其折算率设置，平仓策略设置等参数。该部分参数由融资融券业务部负责设置；（三）融资融券风险管理参数：包括逐日盯市、合同合约管理、违约管理与黑名单管理等参数。该部分参数由融资融券业务部负责设置；（四）融资融券交易运行参数：分支机构设置、证券参数、清算参数、一级交易费用、三方存管银行参数、复核参数及其它影响融资融券交易运行的参数等。该部分参数由营运管理部负责管理。二、参数设置流程系统中所有参数的设置与修改必须有明确的参数修改单，并由申请部门负责人签字。设置人按相关修改单操作完成后，在修改单上签字，并
13、交由相应复核人，复核人复核无误后在修改单上签字确认，并存档。第十四条 系统技术差错处理流程一旦发生技术差错，处理差错的基本流程如下：一、信息技术部系统运行维护人员向信息技术部负责人汇报。差错情况严重，且可能造成较大损失的，应同时向风险管理部及公司信息技术分管领导汇报；二、系统运行维护人员查看当日和前一日的系统修改记录，分析差错原因；三、系统运行维护人员视情况通知系统开发商；四、差错情况严重的，由信息技术部负责人协商其他相关部门，确定处理意见；五、系统运行维护人员记录处理流程；六、系统运行维护人员汇总整理差错的原因和处理方法，为以后的处理提供经验积累。第十五条 系统应急处理程序与事故报告一、营业
14、部信息系统异常、工作人员发现或接到客户对融资融券信息系统运行故障或异常的反映时，须立即通知营业部电脑部人员及营业部负责人，采取恢复系统与处置突发事件的措施；营业部不能立即处理的，应立即以电话方式向公司信息技术部进行故障报告。故障报告人员要准确、清晰地描述故障现象，以便于技术人员能快速完成故障定位；二、信息技术部接到故障报告后，应立即协商融资融券业务部，同时按公司规定的信息系统故障报告流程进行报告，并查找故障原因，釆取措施尽快恢复系统的正常运行；营业部及公司客户服务中心工作人员应依据公司发出的统一故障通知，协助做好客户解释工作，并指导客户釆用其它交易方式操作；三、当融资融券业务系统工作主机出现故
15、障时，信息技术部应启用备主机，并及时修复相关工作用主机；四、在数据报送期间，交易通信系统的工作通道出现故障时，信息技术部应启用备份通道，并及时修复相关工作通道；五、系统的应急处理程序应遵守公司信息系统技术事故应急处理管理办法相关规定。待添加的隐藏文字内容3第四章 附则第十六条 本办法由信息技术部负责解释和修订。第十七条 本办法经总裁办公会批准后，自颁布之日起执行。附件：融资融券业务系统功能改进需求表营业部信息营业部名称联系人电话需求主题需求详细描述需求分类 新业务功能 习惯兼容 规则变动 业务功能优化或完善 操作界面的完善与优化 其他: 需求提出人/日期/要求完成日期姓名： 职务： 提出日期： 年 月 日要求日期： 年 月 日营运管理部 非常重要，请软件供应商立即解决 合理需求，请软件供应商在一定时间内完成 新业务支持，与营业部进一步沟通 建议员工、客户习惯使用 建议员工、客户使用其他功能变通解决 一般性的完善性改进，请软件供应商在下一版本中合并改进。 其他: 收到时间： 转发时间： 审核人（签名）： 日期： 年 月 日信息技术部意见：收到时间： 转发时间： 审核人（签名）： 日期： 年 月 日软件开发商处理情况：收到时间： 完成时间： 负责跟踪人（签字）： 日期： 年 月 日
