股票基金业务表单.doc

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1、1-1-5 股票基金业务表单1-1-5-1 客户信息变更申请表31-1-5-2 授权委托书51-1-5-3 撤销授权委托书71-1-5-4 法定代表人身份证明书91-1-5-5 法定代表人授权委托书101-1-5-6 网上委托协议书111-1-5-7 开通市价委托申请书131-1-5-8 长江证券创业板客户风险承受能力测评151-1-5-9 创业板投资者业务培训记录表191-1-5-10 权证风险揭示书201-1-5-11 上海指定交易协议221-1-5-12 上海撤销指定交易和深圳证券转托管申请表241-1-5-13 上海撤销指定交易和深圳证券转托管申请表261-1-5-14 销户申请表28

2、1-1-5-15 营业部业务操作申请表301-1-5-16 股份转让委托协议书321-1-5-17 报价转让委托协议书381-1-5-18 园区报价转让委托申请表431-1-5-19 园区报价转让成交确认委托书451-1-5-20 非上市公司股份确权申请表471-1-5-21 非上市公司股份确权申请表501-1-5-22 交割记录登记表521-1-5-23 客户资产权属变更业务申请表531-1-5-24 资金划转授权书551-1-5-25 有价证券手工委托申请表561-1-5-26 跨市场补登记申请表581-1-5-27 要约收购业务申请表601-1-5-28 股份冻结证明621-1-5-29

3、 证券调账申请表631-1-5-30 风险承受能力调查问卷（自然人)651-1-5-31 风险承受能力调查问卷（法人)671-1-5-1 客户信息变更申请表基本信息(最新)客户名称资金账号申请日期 年 月 日证件号码证件有效期 年 月 日联系地址 联系电话 本人（法人）同意并遵守贵部证券交易管理的有关规定，郑重承诺提供的资料和填写的信息完整真实，申请在贵部办理以下变更申请，对本人（法人）自行操作的各项业务负全部责任。若因本人（法人）密码泄露，造成他人据此进行交易，所产生的后果由本人（法人）承担。 请在需要变更的信息选择框内进行勾选与填写。变更申请身份信息变更申请种类名称 证件号码 证件有效期

4、联系地址 联系电话变更后信息注:最新更新信息请填写在“基本信息(最新)”栏目。证券账户申请种类冻结 解冻 关联(新增) 市场沪A 深A 沪B 深B 封闭式基金 特转A 特转B 其他证券账号资金账户申请种类冻结 解冻变更三方存管银行变更后银行银行账号外币银证转账申请种类开通 注销银证转账银行B股证券账号账户禁止条件申请种类设限 解除限制禁止条件账户清密申请种类交易密码 资金密码 查询密码 通讯密码开通委托方式申请种类自助委托（即磁卡或小键盘委托） 驻留委托柜台委托 电话委托 网上委托（含手机证券） 其他（需注明： ）其他申请种类 取消权证交易权限 取消市价委托 取消创业板权限 其他：_ 备注申请

5、原因及其它需要说明的事项签名栏客户签字注：您的签名意味着您对历史交易记录与信息变更的确认。经办人签章复核人签章审批人签章填表说明：1、法人客户须提供相关授权委托书原件及相关变更的有效证明材料，同时在“客户名称”一栏中须填写法人客户全称。 2、客户至少应申请开通两种以上的委托方式，在申请开通网上委托同时须另外开通至少一种非现场委托方式，如电话委托。 3、司法冻结不适用此表。身份证明材料复印件粘贴栏客户身份审核 上述客户在我部办理客户信息变更。我部已完成对客户身份证明文件的审核工作，核对了客户提交的身份证明文件的表面真实性、完整性与一致性，同意为其办理客户信息变更手续。经办人签名复核人签名1-1-

6、5-2 授权委托书长江证券股份有限公司 证券营业部：本人（法人）(授权人)兹委托 （被授权人）代理本人（本法人）在贵营业部就证券交易有关业务活动，处理以下事项：一、代理权限：全权委托，其代理权限范围包括但不限于：1、证券、基金交易委托及相关业务（含证券买卖、查询、交割对账、新股申购、配股各类委托方式的开设及取消、交易密码和通讯密码清密等）；2、证券转移及相关业务（含转托管、指定或撤销指定交易、资金密码和交易密码的清密和修改、销户等）；3、客户资料修改业务（含更换磁卡、账户冻结和解冻、账户解挂等）；4、开放式基金委托及相关业务（含开户、认购、申购、赎回、转换、分红方式修改、转托管等）；5、其他新

7、业务。二、本委托书有效期限：自本委托书签订之日起至本人（法人）向贵营业部书面撤销本委托书之日止。三、本人（法人）郑重承诺：1、被授权人具有合法的证券市场投资资格；2、被授权人在上述授权范围及委托书生效期内所进行的操作，均视为本人（法人）操作行为，其后果由本人（法人）承担；3、本委托书内容真实、有效。四、其他说明事项：除经国家公证机关或我国驻外使领馆认证，授权委托书的签署、变更和撤销等事宜需在证券营业部营业场所完成。法律、法规、行政规章及相关业务规则规定授权委托书需公证的，经公证后，授权委托书方可有效。授权人签名： 被授权人（代理人）签名： （法人公章）： 被授权人身份证号： 被授权人身份证件有

8、效期截止日：被授权人联系电话及手机：被授权人联系地址及邮编：E-mail地址：签署日期： 年 月 日授权人身份证明文件复印件粘贴栏被授权人身份证明文件复印件粘贴栏客户身份审核上述客户在我部办理授权委托。我部已完成对客户身份证明文件的审核工作，核对客户提交的身份证明文件的表面真实性、完整性与一致性，同意为其办理授权业务。经办人签名复核人签名1-1-5-3 撤销授权委托书本人（法人）现申请从即日起撤销本人与 年 月 日在贵部签署的授权委托书规定的对 （被授权人）的全部授权，并承诺对代理关系存续期间授权范围内的代理人一切行为负责。授权人签名：（法人公章）撤销授权时间： 年 月 日 点 分 授权人身份

9、证明文件复印件粘贴栏客户身份审核上述客户在我部办理撤销授权委托。我部已完成对客户身份证明文件的审核工作，核对客户提交的身份证明文件的表面真实性、完整性与一致性，同意为其办理撤销授权业务。经办人签名复核人签名1-1-5-4 法定代表人身份证明书长江证券股份有限公司 证券营业部： 兹证明 ，身份证号为 ，是本公司企业法定代表人。 特此证明。 法人盖章： 年 月 日1-1-5-5 法定代表人授权委托书长江证券股份有限公司 证券营业部： 兹授权 ，身份证号为 ，到贵部代理我公司办理 等有关事宜，由此产生的一切法律后果均由我公司承担。 特此授权。 法人盖章： 年 月 日1-1-5-6 网上委托协议书甲方

10、： 资金账号： 乙方： 长江证券股份有限公司 证券营业部甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的证券交易委托代理协议书，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：第一章 网上委托风险揭示书第一条 甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1、由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2、投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3、由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信

11、息可能会出现错误或延迟； 4、投资者的上网设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败； 5、如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误； 6、投资者电脑系统感染电脑病毒或被非法入侵；上述风险可能会导致投资者（甲方）发生损失，甲方已经完全知晓并自愿承担上述风险，且承诺不因此而追究乙方的任何责任。第二章 网上委托第二条 本协议所表述的“网上委托”是指乙方利用电脑、手机、掌上电脑等设备，通过互联网向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。 第三条 甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的

12、证券公司之所属营业部。第四条 甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。第五条 甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。第六条 甲方应持本人身份证、股东账户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。第七条 凡使用甲方的客户账号、交易密码和通讯密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。第八条 乙方建议甲方办理网上委托前，开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结

13、时，甲方可采用上述委托手段下达委托。 第九条 甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。第十条 甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方有权暂时冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。 第十一条 甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。 第十二条 甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。第十三条 未经乙方许可，甲方保证不将全部或部分证券交易信息传播到除许

14、可证规定以外的任何单位和个人，或者用于除许可证规定以外的任何地方和用途；保证不将全部或部分证券交易信息用于非法目的，或者提供给第三方用于非法目的。第十四条 当甲方有违反本协议第十一、十二、十三条约定的情形时，乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。第十五条 当本协议第一条列举的网上委托系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。第十六条 因本协议引起的一切争议，由双方当事人协商解决；协商不成，双方将争议提交乙方所在地有管辖权的人民法院解决。第十七条 本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止： 1、甲乙双方的证券交易委托代理关系终止； 2、

15、一方违反本协议，另一方要求终止； 3、甲乙双方协商同意终止。 第十八条 本协议一式一份，乙方保存。甲方签名(法人盖章)： 乙方（营业部）盖章：签署日期： 年 月 日身份证明文件复印件粘贴栏客户身份审核 上述客户在我部办理网上委托业务。我部已完成对客户身份证的审核工作，核对客户提交的身份证明文件的表面真实性、完整性与一致性，同意为其开通网上交易。经办人签名复核人签名1-1-5-7 开通市价委托申请书长江证券股份有限公司 证券营业部：本人（本法人）已经在贵部开立客户账户（账户名称： ；资金账号： ），证券账户（上海证券账户： ；深圳证券账户： ）。市价委托的风险提示：1、一旦采用市价委托，投资者将

16、无法控制成交价格，最终成交价格将由市场确定，存在不确定性；特别是在行情波动较大的情况下，成交价格尤其不确定，可能导致投资者损失。2、市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，其它情况下的申报将视为无效申报无法成交。3、市价申报指令应当包括申报类型、证券账号、营业部代码、证券代码、买卖方向、数量等内容，投资者应完整、正确的填报申报指令，否则市价申报将无法成交。4、市价委托由于无申报价格，投资者在申报买入时，交易系统均自动按涨停板价格冻结买入资金，故对于超出实际成交金额（含成交手续费）预冻结的资金，直至当日清算后交易系统方能返还投资者，即投资者次日可使用。本人（法人）已经认真阅读、完

17、全理解并自愿承担市价委托的上述风险，并同意自即日起根据上海证券交易所交易规则、深圳证券交易所交易规则的有关规定，申请在贵部开通上述账户的市价委托方式，自愿接受本人（法人）按市价委托进行证券交易的全部后果，并自行承担相应的全部责任。特此申请！客户签名（法人盖章）： 申请日期： 年 月 日身份证明文件复印件粘贴栏客户身份审核 上述客户在我部办理开通市价委托申请。我部已完成对客户身份证明文件的审核工作，核对客户提交的身份证明文件的表面真实性、完整性与一致性，同意为其办理开通市价委托。经办人签名复核人签名1-1-5-8 长江证券创业板客户风险承受能力测评第一部分：客户基本信息客户职业:_ 年收入状况_

18、年收益预期_ 证券投资年限_第二部分：风险承受能力测试1、您现在的年龄：A. 超过60岁 B. 50-60岁之间 C. 40-50岁之间 D. 30-40岁之间 E. 低于30岁2、目前您的家庭财务负担状况是：A. 家庭负担很大（如有需要长期照料的病人等）B. 家庭负担较大，需要同时奉养双亲及抚养小孩C. 需要奉养双亲，或需抚养小孩D. 基本只要照顾自己就可以了E. 双薪家庭而且无小孩3、您的家庭财务负债状况（如房贷、车贷、房租等）是：A. 贷款或房租负担很大，占收入比重大于2/3B. 贷款或房租负担较大，占收入比重介于1/2至2/3C. 贷款或房租占收入比重介于1/3至1/2D. 贷款或房租

19、占收入比重小于1/3E. 有住宅，没有任何贷款负担4、您预期今后几年收入会：A. 不稳定，可能出现大幅下降 B. 不够稳定，可能会略有下降C. 基本稳定，没变化 D. 稳定，相信会略有增长E. 不出意外会有超过10%的大幅增长5、您预计在下述时间内将动用目前资产的1/3以上做投资（例：购买住房、交子女学费等）：A. 2年内 B. 35年内 C. 610年内 D. 1115年内 E. 16年以后6、清点自己的积蓄和其他资产，您觉得：A. 接近入不敷出，更不用说储蓄了B. 微薄积蓄，几乎没有什么可变现资产C. 有一定储蓄和资产，还可以增加生活享受 D. 不工作，还有经济能力 可以舒服的过几年E.

20、积蓄和资产可以让自己随时退休不工作7、您对创业板的认知程度为A. 完全不了解，对其风险一无所知B. 了解一点，对其风险没有多少认识C. 有一定了解，对其风险了解较少D. 熟悉相关知识及规则，并对风险有一定了解E. 熟悉相关知识及规则，并对其风险了解地比较透彻8、与主板上市公司相比，创业板上市公司的特点为A. 具有成长性弱、业务模式老套，规模较大、经营业绩稳定等特点B. 具有成长性强、业务模式老套，规模较大、经营业绩稳定等特点C. 具有成长性强、业务模式新，规模较大、经营业绩稳定等特点D. 具有成长性强、业务模式新，虽规模较小，但经营业绩稳定等特点E. 具有成长性强、业务模式新，但规模较小、经营

21、业绩不够稳定等特点9、创业板市场股票发行人所应具备的基本条件是A. 持续经营两年以上，连续两年盈利不少于五百万，期末净资产不少于两千万，发行股本总额不少于三千万B. 持续经营三年以上，连续两年盈利不少于五百万，期末净资产不少于一千万，发行股本总额不少于两千万C. 持续经营三年以上，连续两年盈利不少于一千万，期末净资产不少于一千万，发行股本总额不少于两千万D. 持续经营三年以上，连续两年盈利不少于一千万，期末净资产不少于两千万，发行股本总额不少于两千万E.持续经营三年以上，连续两年盈利不少于一千万，期末净资产不少于两千万，发行股本总额不少于三千万10、与主板相比，下面关于创业板上市公司退市表述正

22、确地是A. 与主板市场相比，创业板上市公司不能够直接退市，可能导致上市公司退市的情形更少、速度更慢，投资者将不会面临本金全部损失的风险B. 与主板市场相比，创业板上市公司可直接退市，可能导致上市公司退市的情形更少、速度更慢，投资者将不会面临本金全部损失的风险C. 与主板市场相比，创业板上市公司可直接退市，可能导致上市公司退市的情形更多、速度更慢，投资者将不会面临本金全部损失的风险D. 与主板市场相比，创业板上市公司可直接退市，可能导致上市公司退市的情形更多、速度更快，投资者将不会面临本金全部损失的风险E. 与主板市场相比，创业板上市公司可直接退市，可能导致上市公司退市的情形更多、速度更快，投资

23、者将可能面临本金全部损失的风险11、以下对创业板上市公司的经营风险描述正确的是A. 创业板上市企业经营稳定性相对较高，抵抗市场风险能力较强，新技术具有较多先进性，风险较主板大B. 创业板上市企业经营稳定性相对较低，抵抗市场风险能力较强，新技术具有较多先进性，风险较主板小C. 创业板上市企业经营稳定性相对较低，抵抗市场风险能力较弱，新技术具有较多先进性，风险较主板小D. 创业板上市企业经营稳定性相对较低，抵抗市场风险能力较弱，新技术具有较多不确定性，风险较主板小E. 创业板上市企业经营稳定性相对较低，抵抗市场风险能力较弱，新技术具有较多不确定性，风险较主板大12、下列对创业板股价大幅波动风险描述

24、正确的是A. 与主板市场相比，创业板上市企业会因公司业绩波动性小、流通股本较多、传统估值方法有效、技术与产品更新换代较慢，从而导致股价的大幅波动B. 与主板市场相比，创业板上市企业会因公司业绩波动性大、流通股本较多、传统估值方法有效、技术与产品更新换代较慢，从而导致股价的大幅波动C. 与主板市场相比，创业板上市企业会因公司业绩波动性大、流通股本较少、传统估值方法有效、技术与产品更新换代较慢，从而导致股价的大幅波动D. 与主板市场相比，创业板上市企业会因公司业绩波动性大、流通股本较少、传统估值方法失效、技术与产品更新换代较慢，从而导致股价的大幅波动E. 与主板市场相比，创业板上市企业会因公司业绩

25、波动性大、流通股本较少、传统估值方法失效、技术与产品更新换代较快，从而导致股价的大幅波动第三部分：风险偏好测试1、您对风险投资本金损失的容忍度为：A. 小于1% B. 1%5% C. 5%10% D. 10%20% E. 大于20%2、您认为合适的投资期限是：A. 5年以上 B. 在3-5年之间 C. 在1-3年之间 D. 在1年以内 E. 1个月以内3、有富余的资金，您的主要投资方式是：A. 存银行，虽然利息少，随时可以用B. 主要选择收益有保障的、约定利率的证券C. 组合一下，既有一半属高风险可能有高收益的投资，又有一半低风险但定时定量有收益的投资D. 大部分选择高风险、高收益的投资，结合

26、小部分低风险固定收益的投资E. 只选择高风险、高收益的投资4、进行一项重大投资后，您通常会觉得：A. 会非常担心投资结果，忧心忡忡 B. 比较担心，会带来一些困扰C. 略有担心，或基本没什么影响 D. 轻松，基本持乐观态度E. 很高兴，对自己的决定很有信心5、在选择投资对象时，您更倾向于下列哪类投资种类：A. 平均投资回报率为3%，最好的情况是8%，最坏的情况为0.98%B. 平均投资回报率为5.6%，最好的情况是15%，最坏的情况为-3%C. 平均投资回报率为9%，最好的情况是25%，最坏的情况为-12.1%D. 平均投资回报率为11.7%，最好的情况是33.6%，最坏的情况为-20%E.

27、平均投资回报率为20%，最好的情况是50%，最坏的情况为-33.5%6、如果您刚进行一项较大的投资，预期收益50%，但此时由于市场下跌而损失15%，基本面未发生变化，您会：A. 赶紧全部卖掉，以免损失更大 B. 卖掉一部分，保存实力，并密切关注C. 没有特别担忧，按兵不动，等待反转 D. 追加投资，摊平成本，相信会有很好的回报E. 大力加码买入，甚至不惜借钱根据您的测评结果，您属于下列 客户类别分析及创业板开通建议：您的风险偏好及承受能力测试显示，您是一位进取型投资者。您比较认可自己当前的财富状况，经济条件或现实环境还算宽裕，具备参与创业板市场的相关知识，可以承受较大的投资风险，且短期的投资波

28、动并不会对您造成很大的影响；您适合从事灵活、风险与报酬都比较高的投资，建议可以开通创业板。-您的风险偏好及承受能力测试显示，您是一位稳健型投资者。您比较认可自己当前的财富状况，经济条件或现实环境还算宽裕，对创业板市场有一定的认知和了解，有一定的风险承受能力，但也期望通过长期且持续的投资获得高于平均水平的回报；您可以选择稳健成长的投资品种，建议可以开通创业板，不过注意风险控制。-您的风险偏好及承受能力测试显示，您是一位均衡型投资者。您可以接受自己当前的财富状况，经济条件或现实环境一般，对创业板市场认识不足，可以承受一定水平的风险，但同时您有较高的收益目标期望，期望投资回报能平稳上升；您可以选择风

29、险收益均衡的投资品种，建议您暂时不要开通创业板。-您的风险偏好及承受能力测试显示，您是一位保守型投资者。您可以接受自己当前的财富状况，经济条件或现实环境一般，且对创业板市场认识较少，风险承受能力比较低，需要获得资金的安全性，投资收益对您来说只是锦上添花而已；您关注资产的安全性远超于资产的收益性，所以不建议您开通创业板。本人郑重承诺：本人提供的上述信息均真实有效。客户签字： 1-1-5-9 创业板投资者业务培训记录表长江证券股份有限公司 证券营业部：基本情况客户名称资金账号证件号码证件类型联系地址联系电话培训记录培训方式及内容培训时间适用客户营业部专人一对一讲解创业板市场规则和风险揭示所有创业板

30、市场规则和风险揭示现场培训所有阅读创业板投资及风险揭示教育材料认识创业板之一、创业板投资者适当性管理之五、创业板风险与防范之七、谨防创业板退市风险之九评测为不适合客户营业部组织的创业板投资者教育资料讲解认识创业板之一、创业板投资者适当性管理之五、创业板风险与防范之七、谨防创业板退市风险之九评测为不适合客户其他：客户声明本人已充分了解营业部测评结果和建议并接受了营业部创业板市场风险教育，经过审慎考虑，决定开通创业板市场交易，并自愿承担参与创业板投资的风险和损失。 客户签名： 营业部客户教育人签名：日期： 年 月 日1-1-5-10 权证风险揭示书权证与股票不同，权证交易具有财务杠杆效应，投资者虽

31、然有机会以有限的成本获取较大的收益，但也有可能在短时间内蒙受全额或巨额的损失。投资者在参与权证交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力，充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易。在首次参与权证交易前，投资者应充分了解以下事项：一、权证上市前，由发行人确定其行权价格、行权比例、行权日期等要素（权证的行权价格和行权比例将随着标的证券除权除息而调整）。权证上市交易后，权证价格将受到市场供求关系等多种市场因素的影响。二、权证实行T+0交易。三、投资者在参与权证交易前，应充分了解权证发行人的履约能力，如果发行人发生财务风险，投资者有可能面临发行人不能履约的风险。投资者应仔细阅读发行公告书刊载的履约条款的约定。

32、四、权证是一种高杠杆投资工具，在存续期间均会与标的证券的市场价格发生互动关系，标的证券市价的微小变化可能会引起权证价格的剧烈波动。投资者应特别关注标的证券价格波动对权证价格的影响。五、权证与绝大多数标的证券不同，有一定的存续期间，且时间价值会随着到期日的临近而递减。即使标的证券市场价格维持不变，权证价格仍有可能随着时间的变化而下跌甚至会变得毫无价值。六、投资者还应关注该权证约定条款是否包含有自动行权机制，如无自动行权机制，投资者应注意及时行权，避免投资损失。七、有部分证券公司未取得交易所和结算公司授予的权证交易和结算业务资格，不可代理投资者买入权证。因此投资者在通过证券公司参与权证交易前，须了

33、解其开户证券公司是否具备业务资格。八、证券公司在办理权证结算交收时如未能缴付足额资金履行结算交收职责，结算公司和交易所可能对其权证买入进行限制处理。投资者应注意由此可能对实现投资决定所产生的影响。九、当权证交易出现重大异常交易或涉嫌违规行为时，交易所可能采取包括临时停牌、公布相关账户交易信息、限制交易等监管措施，投资者也应注意由此可能对投资决定产生的影响。 十、长江证券股份有限公司将于权证期满前在本公司的网站（网址：）上登载通知或在本公司各营业部的经营场所张贴相应通知，以提醒权证持有人权证即将期满。长江证券股份有限公司采取了上述两种方式中的任何一项措施的，均应视为已经履行了通知义务。投资者有义

34、务自行关注和查阅上述通知并及时自主行权，未能及时查询和行权造成的风险和损失由投资者自行承担。十一、本风险揭示书的风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明权证交易的所有风险和可能影响权证价格的所有因素。投资者在参与权证交易前，应认真阅读权证发行说明书和上市公告书，对其它可能影响权证或权证价格的因素也必须有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与权证交易而遭受难以承受的损失。本人（法人）（委托人） （证件号码： ），已收到权证风险揭示书，并经营业部派专人对上述内容进行了解释，本人（法人）对上述内容已经充分理解，愿意承担权证的投资风险。客户(委托人)签署（法人盖章）： 资金账

35、号：签署日期：年月日身份证明文件复印件粘贴栏客户身份审核 上述客户在我部办理开通权证业务。我部已完成对客户身份证明文件的审核工作，核对客户提交的身份证明文件的表面真实性、完整性与一致性，同意为其办理开通权证业务。经办人签名复核人签名1-1-5-11 上海指定交易协议甲方： 资金账号： 乙方： 长江证券股份有限公司 证券营业部甲乙双方根据上海证券交易所指定交易实施细则及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成以下协议：第一条 甲方选择乙方所属证券公司为其证券指定交易的代理商，并以乙方为指定交易点，乙方经审核同意接受甲方委托。甲方指定交易的上海A股证券账户为：_，上海B股证券账户为_，甲

36、方的身份证号码为：_ _。(若甲方为法人投资者，其经办人身份证号码为：_ _)第二条 指定交易的证券品种范围，以在上海证券交易所上市交易的证券为限。第三条 本协议书签订当日，乙方应为甲方完成指定交易账户的申报指令。如因故延迟，乙方应告知甲方，并最迟于本协议书签订之日起下一个交易日完成该指定交易账户的申报指令。第四条 甲方在乙方处办理指定交易生效后，其证券账户内的证券即同时在乙方处托管。乙方根据上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司传送的指定交易证券账户的证券余额，为甲方建立明细账，用于进行相关证券的结算过户。第五条 甲方在指定交易期间证券买卖均需通过乙方代理，并有权享有乙方提供

37、的证券交易查询、代领证券红利、证券余额对账等服务。乙方提供其他服务项目的，应与甲方另订协议。第六条 甲方证券账户内的证券余额一经托管在乙方处，须遵守乙方有关严禁证券账户“卖空”的规定。 第七条 甲方证券账户一旦遗失，应先行向乙方挂失，由乙方及时采取措施防止该账户再被他人使用。甲方持乙方挂失证明到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或开户代理机构补办证券账户。账户一经补办，甲方应持补办账户在乙方处办理证券余额的转户手续。第八条 甲方根据需要可申请撤销在乙方处的指定交易。甲方如需要撤销在乙方处的指定交易，需本人亲自到场，如在授权文件中已明确委托他人办理撤销指定交易的，可由代理人代办，并需向乙方提

38、出书面申请及提供本人身份证、代理人身份证、证券账户卡原件。除因甲方未履行交易交收等违约责任情况外，乙方应尽量在甲方申请后及时为其办理撤销指定交易。第九条 甲乙双方在指定交易期间，应遵守国家有关法律法规以及上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的各项业务规则。第十条 甲方若在乙方处办理指定交易之前已经在其他券商处办理指定交易，甲方应及时在原指定处撤销指定。乙方对甲方因在原指定处有关手续办理不妥影响甲方在乙方处的正常交易而遭致的损失不承担任何责任。第十一条 因本协议引起的一切争议，由双方当事人协商解决；协商不成，双方将争议提交乙方所在地有管辖权的人民法院解决。第十一条 本协议自甲乙双方签订之日起生效，一式一份，乙方保存。甲方签名（法人盖章）：_ 乙方（营业部）盖章： 联系方式： 签署日期： 年 月 日身份证明文件复印件粘贴栏客户身份审核 上述客户在我部办理上海指定交易。我部已完成对客户身份证明文件的审核工作，核对客户提交的身份证明文件的表面真实性、完整性与一致性，同意为其办理上海指定交易。经办人签名复核人签名1-1-5-12 上海撤销指定交易和深圳证券转托管申请表长江证券股份有限公司 证券营业部：客户名称资金账号证件号码