排污权和碳排放权交易课件.ppt

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1、排污权和碳排放权交易,郗 凤 明中国科学院沈阳应用生态研究所/研究员,2017年9月27日,排污权交易,PART I,起源和理论内涵,1.1,主要特点和实行条件,美国的排污权交易实践,排污权交易,1.2,1.3,中国的排污权交易发展,1.4,1.1 排污权交易的起源和理论内涵,起源排污权交易制度的主要理论是由美国经济学约翰.戴尔斯于1968年在“科斯定理”的基础上提出的（John Dales，1968)。这个理论的基本思想是通过总量控制来满足环境要求，然后在此基础上通过建立合法的污染物排放权来形成市场，进而通过市场机制来降低控制污染的社会总成本。,本质：解决环境问题的外部性。,1.1 排污权交

2、易的起源和理论内涵,排污权交易是指在一定区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制，从而达到减少排放量、保护环境的目的。,理论内涵,1.1 排污权交易的起源和理论内涵,政府和市场的作用,界定环境产权和环境资源稀缺性的功能,合理配置环境资源的功能，使其配置达到最优,由于不同企业控制污染的成本差别很大，如果排污指标可以通过市场来转让，那些治理污染成本低的企业，就会愿意通过治理，大幅度地减少排污，然后通过卖出多余的排污权而获利。而那些治理成本高的企业，则会通过购买排污权达到合理排放的目的。,政府

3、作为环境资源拥有者的代表，根据污染控制水平的需要制定总排污量上限,按此发放或竞卖排污许可(排污权),并制定规则和建立平台使排污权可以像商品一样在市场上进行买卖,其实质是运用市场机制对污染物排放进行控制、管理,是一种以市场为基础的经济政策和经济刺激手段。,1.2 排污权交易的主要特点和实行条件,排污权交易的主要特点,（1）成本最小化；（2）有利于宏观调控；（3）给非排污者提供表达意见的机会；（4）有利于优化资源配置；（5）提高了企业投资于污染控制技术和设备积极性；（6）更具有市场灵活性。,1.2 排污权交易的主要特点和实行条件,排污权交易的实行条件,合理分配排污权 既能体现“污染者付费”原则，又

4、不会由于获取成本过高影响交易市场形成。完善的市场条件 排污权的价格应该由市场决定，但排污权市场的交易秩序需要良好的交易环境。政府部门的有效管理 政府必须目前排污许可证的分布状况，并能制止无证排污。对有关工作人员的行为进行有效的监督，防止他们以权谋私，是实现政府部门有效管理的重要保障。,1.3 排污权交易在美国的实践,美国的排污权交易政策,从20世纪70年代美国国家环保局（EPA）就开始将排污权交易政策用于大气污染源及河流污染源管理，并逐步建立起以气泡（bubble）、补偿（offset）、银行（banking）和容量节余（netting）为核心内容的一整套排污权交易体系，在实践中取得了较好的经

5、济-环境效益。,1.3 排污权交易在美国的实践,美国的SO2排污权交易,美国是利用排污交易来控制酸雨、减少SO2排放做得最好的国家。因此在这里将着重介绍美国在排污交易方面的经验。1990年美国国会通过了清洁空气法修正案。该修正案第四条提出了“酸雨计划”，要求到2010年，美国的SO2年排放量要比1980年的排放水平减少1000万t。,美国环保署（EPA）率先于1979年12月在大气污染控制项目中推行排污权交易制度并取得了成功。截至目前，应用最成功的的酸雨控制计划（ARP）。,ARP(酸雨计划)1990年美国国会通过了清洁空气法修正案。该修正案第四条提出酸雨计划，是涵盖全国的SO2排放交易计划。

6、他要求电力行业在1980年的基础上消减1000万吨造成酸雨的污染物排放。到2010年SO2消减1000万吨，NOx消减200万吨。,1.3 排污权交易在美国的实践,美国的SO2排污权交易,美国是利用排污交易来控制酸雨、减少SO2排放做得最好的国家。因此在这里将着重介绍美国在排污交易方面的经验。1990年美国国会通过了清洁空气法修正案。该修正案第四条提出了“酸雨计划”，要求到2010年，美国的SO2年排放量要比1980年的排放水平减少1000万t。,为了实现这个目标，该计划明确规定，分两个阶段在电力行业实施SO2排放总量控制和交易政策。第一阶段(1995一1999)：规定110个严重污染电厂的2

7、63个重点污染源比1980年减少350万吨SO2排放；第二阶段(2000一2010)：控制对象增加到2000多家，要求规模在2.5万kw以上的所有电厂都参与该计划，并最终使它们的SO2年总排放量比1980年减少1000万t，同时减少200万t氮氧化物。,1.3 排污权交易在美国的实践,美国的SO2排污权交易,参加单位确定,初始分配许可,再分配许可,审核调整许可,法定参加者自愿参加者,无偿分配拍卖奖励,许可证交易,排污跟踪系统年度调整系统许可证跟踪系统,实施步骤,1.3 排污权交易在美国的实践,实施效果,美国SO2排污污交易政策自1995年实施以来，取得了显著的经济和环境效益。这些效益主要体现在

8、：（1）显著减少SO2排放量 1995年实际排放450 万t SO2，许可排放740 万t SO2；1998年实际排放470 万t SO2，许可排放600 万t SO2；（2）许可证市场价格大大低于事先估计值 专家预测每吨SO2平均治理成本180981美元，实际交易价格最高140美元，最低69美元；（3）实施费用节省（每年节约10亿美元）（4）交易逐渐活跃、交易数和交易量增长迅速，达标情况良好。,1.4 排污权交易在中国的发展,排污权交易发展历程,2007年11月10日 嘉兴市建立了国内首家排污权交易机构排污指标储备交易中心,1987 年，上海市闵行区开展了企业之间水污染物排放指标有偿转让的实

9、践；,2002年6月 嘉兴市秀洲区就率先开始推行排污权交易试点，所有排污企业必须先购买“原始”的排污使用权，并把排污权引入市场交易,（1988-2010）,起步尝试阶段,（2001-2006）,排污权交易的发展,试点摸索阶段,试点深化阶段,（2007-2017）,国家先后组织开展排污权有偿使用和交易试点建设，建立排污权有偿使用和交易制度,1.4 排污权交易在中国的发展,政策层面,1.十八届三中全会中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定 发展环保市场，推行节能量、碳排放权、排污权、水权交易制度。2.国务院办公厅关于进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见（国办发201438号）到20

10、17年，我国排污权有偿使用和交易试点地区将基本建立排污权有偿使用和交易制度，试点工作基本完成。3.关于印发建设项目主要污染物排放总量指标审核及管理暂行办法的通知（环发2014197号）4.2015年7月，财政部、发改委、环保部联合印发排污权出让收入管理暂行办法 明确规定试点地区地方政府要采取定额出让或通过市场公开出让（包括拍卖、挂牌、协议等）方式出让排污权。5.国务院办公厅关于印发控制污染物排放许可制实施方案的通知（国办发201681号）,1.4 排污权交易在中国的发展,污染物总量控制计划,1.4 排污权交易在中国的发展,全国排污权有偿使用和交易试点情况,一是试点范围不断扩大。目前，已有11个

11、省市作为国家级试点省市，同时广东、福建、山东等省也在积极开展排污权交易实践工作。二是排污权有偿使用和交易制度建设逐步完善。截止到2015年，大多试点已经基本建立了排污权有偿使用和交易的基本制度。浙江、湖南、山西等地构建了以政府拍卖（出让）初始排污权的一级市场和企业间相互交易的二级市场的多层次市场交易体系。三是取得了一定的环境与经济效益。,碳排放权交易,PART 2,碳排放权交易的概念,2.1,国外碳排放权交易市场发展,碳排放权交易,2.2,中国碳排放权交易体系建设,2.3,2.1.碳排放权交易的概念,概念,碳排放权交易的概念源于上世纪年代经济学家提出的排污权交易概念。碳排放权交易是为促进全球温

12、室气体减排，减少全球二氧化碳排放所采用的市场机制，即把二氧化碳排放权作为一种商品进行买卖，从而形成二氧化碳排放权的交易，简称碳交易。其交易市场称为碳市场。碳交易通过市场化的手段解决应对气候变化问题，有效地促进了全球温室气体的减排，并逐渐形成了一个围绕碳减排的国际碳金融市场。,2.2 国外碳排放权交易市场发展,1992年，通过联合国气候变化框架公约，是世界上第一个为全面控制二氧化碳等温室气体排放，以应对全球气候变暖给人类经济和社会带来的不利影响，是国际社会在对付全球气候变化问题上进行国际合作的一个基本框架。,2009年，183个国家签署区分责任控制碳排放的京都议定书。欧盟首先形成全球最大排放交易

13、体制欧盟碳排放交易体系（EU ETS）。首次提倡使用国际授权的、可使用“碳信用”的限额与交易系统。引入灵活机制清洁发展机制（CDM），鼓励欠发达国家减少碳排放。（美国人提出建立碳排放权交易市场）,京都议定书正式生效后，各国政府开始越来越多地参与到碳金融市场的建设中，各国、各地区都在发展自己的区域性的碳市场。目前，全球已建立近30个碳交易市场，遍布欧洲、北美、南美和亚洲大陆。,国际碳市场形成,2.2 国外碳排放权交易市场发展,欧盟碳交易市场,30,30个国家,覆盖欧盟全部成员国和冰岛、列支敦士登、挪威等共30个国家,2000家航空公司,2012年全球2000多家航空公司被纳入欧盟航空碳交易体系,

14、10000家企业,涉及发电、炼油厂、钢铁厂、水泥、玻璃、陶瓷、造纸、制砖等10000余家企业,2000,10000,欧洲碳排放交易体系（EU-ETS）是第一个也是世界上最大的强制减排市场。自运行以来，碳排放许可权的交易量与交易额一直占全球总量的四分之三以上。EU-ETS成功地通过内部碳排放许可权交易实现了欧盟成员国CO2的减排。2013年，欧洲市场碳配额总量为22亿吨。,2.2 国外碳排放权交易市场发展,美国区域温室气体减排行动（RGGI）,美国第一个强制执行的针对二氧化碳的排污权交易项目，美国东北部十个州参与这一项目，目标是希望通过共同努力减少发电厂的温室气体排放。,建立以市场为基础的多州参

15、与的碳总量管制与排放交易制度，以减少该区域电力行业所产生的碳排放。要在2009-2015年期间保持区域内发电厂二氧化碳排放稳定在当前水平，到2019年相关排放要减少10%。,参加RGGI的各州还同意把至少25%的碳排放许可用于使消费者受益和战略能源两方面，各州都同意将所有（100%）的排放许可用于区域内拍卖。参加RGGI的各州具有抵消权，即允许电厂通过投资已经过认可的减排项目来充抵限排总额的3.3%,2.2 国外碳排放权交易市场发展,其他发达国家碳交易市场,2.3.中国碳排放权交易市场建设,我国能源消费二氧化碳排放情况,单位：亿吨,中国2000-2013年碳排放量,2010年，中国超过日本成为

16、世界第二大经济体。与此同时，截至2013年，中国二氧化碳排放量达到97亿吨，已占到全球碳排放总量的27%，即四分之一强，超过美国碳排放量50%左右，一跃成为世界上最大的碳排放国。,2.3.中国碳排放权交易市场建设,我国能源消费二氧化碳排放情况,2.3.中国碳排放权交易市场建设,我国控制温室气体排放目标,2020年：GDP二氧化碳排放强度下降40-45%；非化石能源15%；2030年：二氧化碳排放达峰；GDP二氧化碳排放强度下降60-65%；非化石能源20%“十三五”GDP二氧化碳强度下降目标：18%,减排目标,2.3.中国碳排放权交易市场建设,政策引导,2010年10月18日，国务院下发国务院

17、关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定提到，要建立和完善主要污染物和碳排放交易制度。2011年3月14日，国民经济与社会发展第十二五个五年规划纲要，明确提出“建立完善温室气体排放统计核算制度，逐步建立碳排放交易市场。”2011年8月31日，“十二五”节能减排综合性工作方案，提出“开展碳排放交易试点，建立自愿减排机制，推进碳排放权交易市场建设。”2011年11月9日，“十二五”控制温室气体排放工作方案，明确提出“探索建立碳排放交易市场”。,2.3.中国碳排放权交易市场建设,政策引导,2011年11月，国家发展改革委办公厅下发了关于开展碳排放权交易试点工作的通知，批准北京、天津、上海、重庆、湖北、

18、广东、深圳7个省市开展碳排放权交易试点工作。2014年1月，国发展改革委关于组织开展重点企事业单位温室气体排放报告的通知（发改气候201463号）2014年12月，发布碳排放权交易管理暂行办法2016年，“十三五”控制温室气体排放工作方案，提出全国碳排放权交易市场启动运行。2016年，国发展改革委办公厅关于切实做好全国碳排放权交易市场启动重点工作的通知（发改气候201657号）2017年，启动全国碳排放权交易市场。,2.3.中国碳排放权交易市场建设,我国碳排放权交易体系的基本要素,2.3.中国碳排放权交易市场建设,覆盖范围,覆盖区域 覆盖温室气体种类二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亚氮

19、（N2O）、氢氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）覆盖行业 石化、化工、建材、钢铁、有色金属、造纸、电力、航空运输等八大行业 能耗1万吨标煤或年温室气体排放量2万吨二氧化碳以上的法人单位,2.3.中国碳排放权交易市场建设,总量设定,总量设定的形式强度目标：有利于应对经济形势的波动，配额价格更为稳定绝对总量目标：有利于实现确定的碳排放控制目标设定方式自上而下：基于碳排放控制及与其相关的宏观政策目标，确定ETS总量自下而上：根据配额分配情况确定ETS总量,2.3.中国碳排放权交易市场建设,配额分配,实践中，常用的分配方法有三种：拍卖祖父法（grandfathering）：

20、根据企业历史数据分配 基于历史排放 基于历史强度（需要事后调整）基准法（benchmarking）：根据行业统一基准分配 基于历史产量 基于当前产量（需要事后调整）,2.3.中国碳排放权交易市场建设,排放量的监测、报告与核查（MRV）,2.3.中国碳排放权交易市场建设,遵约机制,遵约：覆盖企业向管理部门上缴足量的配额及允许使用的抵消指标，数量不得少于其经核查的排放量。法律基础：完善的法律法规是保证遵约机制的基础。实践中常用的惩罚措施：对配额不足部分进行罚款，并在企业账户中扣除相应配额；将企业未遵约信息记入征信系统，在相关媒体通报等；取消对企业在节能减碳等领域的财政补贴；停止企业的新建生产项目或

21、节能改造等项目的审批；对国有企业，可会同国资管理部门采取相关惩罚措施。,2.3.中国碳排放权交易市场建设,全国碳排放权交易市场建设的时间安排,2.3.中国碳排放权交易市场建设,全国碳排放权交易体系的特点,（1）分级管理、各司其职、广泛参与（2）国家确定基本规则（3）地方执行国家确定的基本规则（4）地方享有一定的自主权（5）多种手段并用，促进各参与方依规行事（6）信息的公开和透明,2.3.中国碳排放权交易市场建设,我国碳排放权交易试点进展情况,碳排放权交易试点市场发展顺利，但是差别较大，需要扩大市场规模，促进市场发展与区域平衡。,碳排放权交易试点布局不合理、不均衡。东北地区和西北地区缺少交易试点

22、。缺少探索性创新的交易试点（盐城？）。,3.大力推动碳、排污权交易,节能量交易、碳排放权交易、排污权交易、水权交易碳排放权交易、排污权交易具有外部性，适合建设交易制度节能量交易、水权交易不具外部性特征，不适合能源是企业生产成本的一部分水也是企业生产成本的一部分碳排放权交易，能解决节能量交易的大部分问题，也能解决排污权交易的一些问题（主要是大气污染物的排放问题，具有协同效益），但节能量交易解决不了碳交易的很多问题。排污权交易，能解决水质性缺水的问题，解决不了水资源短缺的问题。水权交易主要是解决水资源的时空分布布局的问题和跨行政区调水的问题。,Page 39,3.碳市场机制应关于的问题,全国碳市场

23、的机制建设应关注以下问题：体现共同但有区别的原则（区域间经济发展差异）体现历史累计排放和人均排放的原则中小企业长期不管控导致的排放增加全国性与区域性碳交易市场并行发展，相互补充与世界接轨，引领全球碳交易的大市场建立配套金融体系，合理开发碳金融衍生品,Page 40,盐城等区域性碳排放权交易市场建设的建议,国控碳排放量标准以下的企业碳交易平台。CCER交易平台（林业草地碳汇、矿物质碳汇）碳金融（低碳项目的投融资服务，成立低碳基金。）碳排放权交易和排污权交易整合的平台（碳+大气污染物），如与国际公约相关的重金属（汞、POPs）等可与碳交易平台协同建设，针对重点行业。污染物当量转化为碳当量（污染物治理到环境无害的水平的碳排放量）与国际接轨，建设CER的国际交易平台。,Page 41,谢 谢！,